大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金(D 类份额)
基金产物尊府选录更新
编制日历：2024 年 9 月 25 日
送出日历：2024 年 9 月 28 日
本选录提供本基金的贫困信息，是招募阐发书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐全的招募阐发书等销售文献。
一、产物大致
大成彭博农刊行债券 1-3 年
基金简称 基金代码 009219
指数
大成彭博农刊行债券 1-3 年
下属基金简称 下属基金走动代码 020379
指数 D
基金处分东谈主 大成基金处分有限公司 基金托管东谈主 兴业银行股份有限公司
基金合同奏效日 2020 年 6 月 24 日
基金类型 债券型 走动币种 东谈主民币
运作相貌 等闲绽开式 绽开频率 每个绽开日
运行担任本基金基
基金司理 刘传毅 金司理的日历
证券从业日历 2016 年 7 月 1 日
运行担任本基金基
基金司理 范昕 金司理的日历
证券从业日历 2017 年 5 月 1 日
《基金合同》奏效后，谄媚 20 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基
其他 金财富净值低于 5000 万元情形的，基金处分东谈主应当在如期讲解中赐与败露；谄媚 50
个职责日出现前述情形的，基金合同自动断绝，无需召开基金份额抓有东谈主大会。
二、基金投资与净值弘扬
(一) 投资指标与投资策略
详见《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金更新招募阐发书》第八部分“基金的投资”。
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与方向指数相通的总答复，追
求追踪偏离度及追踪裂缝的最小化。在往日阛阓情况下，力求将本基金净值增长率与
投资指标
功绩比较基准之间的日均偏离度的完全值限度在 0.35%以内，年追踪裂缝限度在 4%以
内。
本基金主要投资于方向指数成份券及备选成份券，为更好收场投资指标，还不错投资
于具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、战略性金融债、债券
回购、银行入款以及法律治安或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合乎
投资鸿沟
中国证监会关连司法。
本基金不投资股票，也不投资各类信用债。
如法律治安或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金处分东谈主在履行允洽要道后，
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不错将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投资
方向指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；本基金应
当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律治安或监管机构变更投资品种的投资比例限度，基金处分东谈主在履行允洽要道后，
不错更动上述投资品种的投资比例。
在往日阛阓情况下，基金处分东谈主力求将本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均
偏离度的完全值限度在 0.35%以内，年追踪裂缝限度在 4%以内。如因指数编制司法或
其他成分导致追踪偏离度和追踪裂缝跨越上述鸿沟，基金处分东谈主应收受合理措施幸免
追踪偏离度、追踪裂缝进一步扩大。
（1）债券投资组合的构建策略
构建投资组合的流程主要分为三步：分别债券层级、筛选指标组合成份券和缓缓骤整
建仓。
①分别债券层级
②筛选指标组合成份券
主要投资策略 ③缓缓建仓
（2）债券投资组合的更动策略
①如期更动
②不如期更动
为了在一定进度上弥补基金用度，基金处分东谈主还不错在限度风险的前提下，使用其他
投资策略。举例，基金处分东谈主不错利用银行间阛阓与走动所阛阓，或债券一、二级市
场间的套利契机进行跨阛阓套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分析要紧事件发
生对投资方向订价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策略，即通过对债券阛阓
价钱与模子价钱偏离度的揣测，收受相应的增/减仓操作；或期骗杠杆旨趣进行回购交
易等。
功绩比较基准 彭博农刊行债券 1-3 年指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于羼杂型基金和
风险收益特征 股票型基金。本基金主要投资于方向指数成份券及备选成份券，具有与方向指数相通
的风险收益特征。
(二) 投资组结伴产成立图表/区域成立图表
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(三) 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
注：1、基金的过往功绩不代表异日弘扬。
三、投本钱基金波及的用度
(一) 基金销售关连用度
以下用度在认购/申购/赎回基金流程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费相貌/费率
/抓有期限（N）
M＜100 万元 0.5%
申购费 100 万元≤M＜200 万元 0.3%
（前收费） 200 万元≤M＜500 万元 0.15%
M≥500 万元 100 元/笔
N＜7 天 1.5%
赎回费
N≥7 天 0.0
注：待业金客户在基金处分东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申购费为固定金
额的，则按原费率实施，不再享有费率扣头。
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(二) 基金运作关连用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费相貌/年费率或金额 收取方
处分费 0.15% 基金处分东谈主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东谈主
审计用度 30，000.00 元 司帐师事务所
信息败露费 80，000.00 元 司法败露报刊
指数许可使用
费
《基金合同》奏效后与基金关连的讼师费、仲裁费和诉讼费，指数许可使用费，基金份额
其他用度 抓有东谈主大会用度，基金的证券走动用度，基金的银行汇划用度，基金关连账户的开户及维
护用度，按照国度相关司法和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
注：（1）本基金走动证券等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金财富扣除。
（2）审计用度、信息败露费为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终实
际金额以基金如期讲解败露为准。
（3）证据基金处分东谈主与彭博公司签署的指数使用许可公约的商定，方向指数许可使用费的收取下限为
每季度 2500 好意思元。
(三) 基金运作抽象用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓有技术，投资者需支拨的运作费率如下表：
大成彭博农刊行债券 1-3 年指数 D
基金运作抽象费率（年化）
注：基金处分费率、托管费率、销售管事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年
报败露的关连数据为基准测算。
四、风险揭示与贫困提醒
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投本钱金。投资有风险，投资者购买基金时应谨防阅读本基
金的《招募阐发书》等销售文献。
（1）方向指数风险
即方向指数因为编制方式的残障有可能导致方向指数的弘扬与总体阛阓弘扬有在各别，因方向指数编
制方式的不训练也可能导致指数更动较大，加多基金投资成本，并有可能因此而加多追踪裂缝，影响投资
收益。
（2）方向指数答复与债券阛阓平均答复偏离的风险
方向指数并不可完全代表通盘这个词债券阛阓。方向指数成份债券的平均答复率与通盘这个词债券阛阓的平均答复
率可能存在偏离。
（3）方向指数波动的风险
方向指数成份债券的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司打算景象、投资东谈主心理和走动轨制
等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（4）基金投资组合答复与方向指数答复偏离的风险
（5）方向指数变更的风险
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（6）追踪裂缝限度未达商定指方向风险
（7）指数编制机构住手管事的风险
（8）成份券停牌的风险
方向指数成份券可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份券停牌时可能靠近如下风险：基金可能因
无法实时更动投资组合而导致追踪偏离度和追踪裂缝扩大。
（9）本基金主要投资于战略性金融债，可能靠近以下风险：
变化，债券信用品级也可能相应更动，基金投资可能靠近一定信用风险。
可能汇集买进或卖出，加多流动性风险。
弘扬产生较大影响。
(二) 贫困提醒
基金产物尊府选录信息发生要紧变更的，基金处分东谈主将在三个职责日内更新，其他信息发生变更的，
基金处分东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的践诺情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
获取基金的关连信息，敬请同期心思基金处分东谈主发布的关连临时公告等。
大成彭博巴克莱农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2020 年 3
月 10 日证监许可【2020】398 号文赐与注册。证据基金处分东谈主于 2021 年 8 月 24 日刊登的《大成基金处分
有限公司对于大成彭博巴克莱农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金改名和改动基金合同部分要求的公告》，
大成彭博巴克莱农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金自 2021 年 8 月 24 日起改名为“大成彭博农刊行债券
质性变更。
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，
也不标明投资于本基金莫得风险。
基金处分东谈主依照恪称牵扯、老诚信用、严慎致力的原则处分和期骗基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。
本基金方向指数为彭博农刊行债券 1-3 年指数，该指数的样本空间、选样方式等信息详见本基金招募
阐发书。
五、其他尊府查询相貌
以下尊府详见基金处分东谈主网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558]
资基金托管公约、大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金招募阐发书
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辉夜姬 反差
