偷拍 自拍 中原新锦程夹杂A,中原新锦程夹杂C: 中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书更新(2024年12月30日公告)

 中原新锦程纯真配置夹杂型 证券投资基金招募评释书（更新）    基金管制东说念主：中原基金管制有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                     中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                       攻击教导   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2016年5 月18日证监许可20161087号文准予注册。本基金基金合同于2016年8月9日安然收效。   基金管制东说念主保证本招募评释书的内容真正、准确、齐备。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主 在基金管制实施过程中产生的积极管制风险，本基金的特定风险等。本基金属于夹杂型基金， 经久风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市集基金。根据2017年7月1日施 行的《证券期货投资者适当性管制办法》                  ，基金管制东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险 评级，风险评级行动不改变基金的内容性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变化，本基 金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东说念主和销售机构提供的评 级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主 出现负约，或在往复过程中发生交收负约，或由于中小企业私募债券信用质料裁汰导致价钱 下落等，可能形成基金财产损失。此外，受市集规模及往复活跃进度的影响，中小企业私募 债券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而 对基金收益形成影响。投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、基金合同、基金家具而已纲领，全面相识本基金的风险收益特征和家具特质，并充分 筹商自身的风险承受材干，感性判断市集，严慎作念出投资决策。本基金可投资存托凭证，基 金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的研究风 险可能径直或曲折成为本基金的风险。   基金家具而已纲领编制、表现与更新要求，自《信息表现办法》实施之日起一年后发轫 践诺。   基金的过往事迹并不预示其将来推崇。   基金管制东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎接力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   投资者应当淡雅阅读并透澈意会基金合同端正的免责要求和端正的争议处理方式。   本招募评释书更新研究财务数据和净值推崇数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 表现2024年1季报，则本次更新暂无研究投资组合论说和事迹数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年12月27日。（本招募评释书中的财务而已未经审计）   更新事项：诊治基金司理。                                                             中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     一、引子   《中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                              》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                                   、《证券投资 基金销售管制办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金运作管制办法》 （以下简称“《运作办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》                                  （以下简称“《信 息表现办法》”）        、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制端正》                                （以下简称“《流动 性风险管制端正》”）偏激他研究端正以及《中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募评释书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真正性、准确性、齐备性承担法律做事。本基金是根据本招募评释书所载明的而已请求召募 的。基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招 募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他研究端正享有职权、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释义   本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何灵验矫正和补充。 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和补充。                      中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 告》。 行政礼貌以偏激他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、文告等。    《基金法》        ：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正。           ：指《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正。     《信息表现办法》：指《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》及颁布机关对其 经常作念出的矫正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出 的矫正。 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其经常作念出的矫正。 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 存续或经研究政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织。 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 点办法》    （包括其经常矫正）及研究法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回、转念、非往复过户、转托管及如期定额投资等业务。                      中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等。 受中原基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构。 基金份额余额偏激变动情况的账户。 的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐发的日历。 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指《中原基金管制有限公司洞开式基金业务法令》，是规范基金管制 东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管制东说念主、销售机构和投资东说念主共 同遵命。 份额的行动。                      中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 兑换为现款的行动。 请求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转念为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购请求的一种投资方式。 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转念中转入请求份额总和后的余额） 高出上一洞开日基金总份额的 10%。 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 维持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往复的债券等。 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。                            中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 要》偏激更新。                            三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   成就日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   研究东说念主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金管制有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                     持股单元               持股占总股本比例        中信证券股份有限公司                        62.2%        MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技商榷有限公司                       10%                      算计                  100%   （二）主要东说念主员情况   张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、践诺 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往复部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管制有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公 司董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领老本管制有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。   J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial                          中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） Corporation）总裁兼首席践诺官。曾任IGM Financial Inc. 的践诺副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团践诺董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、践诺 委员、钞票管制委员会主任、钞票管制党委布告。曾任中信证券股份有限公司策画财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司践诺委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往复与养殖家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司践诺董事。曾任 中原基金管制有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投资管制有限公司践诺董事、总司理，中原股权投资基金管制 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职讲授及广西南宁政府商榷大家。曾任职于国度东说念主社部政策法例司概述处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。讲授，博士生导师，主要研究处所为财务管制、老本 市集、销耗经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管制学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管制学科评议组成员、第五届天下MBA栽植带领委员 会副主任委员、栽植部工商管制专科教学带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管制发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）                         中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 总裁兼首席践诺官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司策画财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司策画财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （摆布做事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管制等做事。    宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金管制有限公司办公室践诺总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司市集部践诺总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限做事公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部践诺总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行策画资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息概述处副 处长（摆布做事），中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司践诺董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。    郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管制有限公司总司理助理、纪委布告等。    孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。    张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、                      中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。    李彬女士：防守长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限做事公司。曾任中原基 金管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。    孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本管制有限公司监事、上海中原钞票投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限做事公司策画财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。    桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤蚁集有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制 有限做事公司信息技能部负责东说念主，中原基金管制有限公司信息技能部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。    金安达先生，硕士。历任鹏华基金管制有限公司量化及养殖品投资部量化研究员，建 信基金管制有限做事公司研究部研究员、量化研究主管、基金司理助理。2022年4月加入华 夏基金管制有限公司，历任基金司理助理，现任中原睿磐泰盛夹杂型证券投资基金基金司理 （2023年2月27日起任职）、中原期间领航两年持有期夹杂型证券投资基金基金司理（2024 年7月12日起任职）、中原新起点纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理（2024年9月26日起 任职）   、中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理（2024年12月26日起任职）                                         。    历任基金司理：2016年8月9日至2017年9月8日历间，刘鲁旦先生任基金司理；2017年9 月8日至2019年12月17日历间，何家琪先生任基金司理；2016年9月14日至2020年5月18日历 间，佟巍先生任基金司理；2017年3月7日至2021年10月21日历间，陈伟彦先生任基金司理； 月10日历间，李铧汶先生任基金司理；2023年4月10日至2024年12月26日历间，刘心任先生 任基金司理。    主任：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。    成员：李一梅女士，中原基金管制有限公司董事、总司理。                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   郑煜女士，中原基金管制有限公司副总司理，基金司理、投资司理。   孙彬先生，中原基金管制有限公司副总司理，投资司理。   朱熠先生，中原基金管制有限公司社保投资部行政负责东说念主，基金司理、投资司理。   孙轶佳女士，中原基金管制有限公司社保投资部践诺总司理，基金司理、投资司理。   屠环宇先生，中原基金管制有限公司股票投资部B角，基金司理。   翟宇航先生，中原基金管制有限公司投资研究部B角，基金司理。  （三）基金管制东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管制东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选灵验措施，防守违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：  （1）承销证券。  （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保。                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）从事承担无尽做事的投资。   （4）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往复、驾御证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行为。   （6）法律、行政法例和国务院证券监督管制机构端正不容的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当依次后， 则本基金投资不再受研究限制。 法例及行业规范，老实信用、接力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不屈正地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）法律、行政法例和国务院证券监督管制机构端正不容的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当依次后， 则本基金投资不再受研究限制。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的营业精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策画等信息。   （五）基金管制东说念主的里面控制轨制   基金管制东说念主根据全面性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐备的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、控制依次组成，具体包括控制环境、风险评估、控制行为、信息相通、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，得回 无保属见识的控制假想合感性及运行灵验性的论说。                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   高超的控制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管制、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等独特 委员会。公司管制层成就了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此合营，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健计划和规范运作，疼爱职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行连接栽植。   公司各层面和各业务部门在细目各自的主见后，对影响主见竣事的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少研究业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来控制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常做事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估研究风险 并制定风险控制轨制。   公司对投资、司帐、技能系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和尺度化，并要求齐备的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭做事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，彼此查验、彼此制约。   （1）投资控制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往复管制部负责扫数往复的围聚践诺。   ①投资决策与践诺相分离。投资管制决策职能和往复践诺职能严格绝交，实行围聚交 易轨制，建立和完善平正的往复分派轨制，确保各投资组合享有平正的往复践诺契机。   ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，防守越权决策。投资决策委员会负 责制订基金投资组合的久期和类属配置政策；基金司理小组在投资决策委员会细目的范围内， 负责细目与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于高出投资权限的操作 需要经过严格的审批依次；往复管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 往复践诺。   ③警示性控制。按照法例或公司端正成就各种资产投资比例的预警线，往复系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性控制。根据法律、法例和公司研究端正，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。往复系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往复管制部对投资行动进行一线监控；风险管制部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现相当情况将实时反馈并督促诊治。   （2）司帐控制轨制   ①建立了基金司帐的做事轨制及相应的操作和控制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主研究业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防守基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。   ④制定了完善的档案撑持和财务派遣轨制。   （3）技能系统控制轨制   为保证技能系统的安全褂讪运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与蚁集安全 管制、软硬件的爱戴、数据的备份、信息技能东说念主员操作管制、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东说念主事管制轨制， 确保东说念主力资源的灵验管制。   （5）监察轨制   公司成就了监察部门，负责公司的法律事务和监察做事。监察轨制包括违法行动的调 查依次和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成就了反洗钱做事小组算作反洗钱做事的独特机构，指定独特东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制做事；各研究部门成就了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱做事里面控制轨制》及研究业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。                          中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信断交流渠 说念，公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责研究的信息，信息实时送交适当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司成就了零丁于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面控制轨制的践诺情况，确保公司各项经 营管制行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面控制轨制是本公司董事会及管制层的做事。   （2）上述对于里面控制的表现真正、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展握住完善里面控制轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易练习区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时分：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。                         中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联接往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   扬弃 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行竣事净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、证券和银 行的从业陶冶，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高级专科技能 职称，职工的学历端倪较高，专科分散合理，职业手段优良，职业说念德教学过硬，是一支诚 实接力、积极当先、开拓调动、激越朝上的资产托管从业东说念主员队列。   任德奇先生，董事长、践诺董事，高级经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长   、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 职责） 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币往复业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国开采银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开采银行信贷管制委员会办公室、信贷风 险管制部做事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高级经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（摆布做事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、                      中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 保障与待业金部副高级司理、高级司理、保障保障业务部高级司理、总司理助理。徐先生   扬弃 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管制策画、证券公司客户资产管制策画、答理家具、相信策画、私 募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管制策画、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   交通银行严格遵命国度法律法例、行业礼貌及行内研究管制端正，加强里面管制，托管 部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项礼貌，通过对各式风险的识别、评估、控制及缓释，有 效地竣事对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制相宜国度法律法例及监管机构的监管要求， 并流通于托管业务计划管制行为恒久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面控制机 制，障翳各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个计划环 节，建立全面的风险管制监督机制。   （3）零丁性原则：托管部零丁负责受托基金资产的撑持，保证基金资产与交通银行的 自有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产分离成就账户，零丁核算，分账管制。   （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、彼此制约的原则，从组织架构的成就上确保 各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施摈弃里面控制中的盲点。   （5）灵验性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管制模式的基础 上，形成科学合理的里面控制决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之灵验的控制历程、 控制措施，建立合理的内控依次，保障各项内控管制主见被灵验践诺。   （6）效益性原则：托管部里面控制与基金托管规模、业务范围和业务运作方法的风险 控制要求相适合，尽量裁汰计划运作成本，以合理的控制成本竣事最好的里面控制主见。   根据《证券投资基金法》             、《中华东说念主民共和国营业银行法》、                            《营业银行资产托管业务指引》                         中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管管制礼貌轨制，确保基金 托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管制办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险管制办法》            、《交通银行资产托管业务营业精巧管制端正》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员行动规范》            、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展握住加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统管制规范，业务管制 轨制健全，中枢功课区实行阻滞管制，落实各项安全绝交措施，研究信息表现由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中控制和过后查验措施竣事全历程、 全链条的风险管制，遴聘国外着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国外尺度的里面控 制评审。   （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和依次   交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作管制 办法》和研究证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的诡计、基金管制东说念主答谢的计提和支付、基金托管东说念主答谢的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违背《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作管制办法》等研究证券法例和《基金合同》的行动，实时文告基金管制东说念主赐与 纠正，基金管制东说念主收到文告后实时阐发并进行诊治。交通银行有权对文告县项进行复查，督 促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对交通银行文告的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规 定论说中国证监会。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有首要违法行动，按端正论说中国证监会， 同期文告基金管制东说念主限期纠正。                         五、研究服务机构   （一）销售机构   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666                       中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 传真：010-63136700 研究东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 研究东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （2）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 研究东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （3）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 研究东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn                              中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 客户服务电话：95574 （4）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 研究东说念主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （5）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区磨蹭路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区磨蹭路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 研究东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （6）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东说念主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （7）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易练习区杨高南路799号5层01、02、03室                               中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      办公地址：中国（上海）解放贸易练习区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东说念主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      研究东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （8）上海陆享基金销售有限公司      住所：中国（上海）解放贸易练习区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室      办公地址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元      法定代表东说念主：粟旭      电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863      传真：021-53398801      研究东说念主：张宇明、王梦霞、王玉      网址：www.luxxfund.com      客户服务电话：4001681235      （9）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港合营区前湾一说念1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      研究东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （10）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东说念主：葛新      电话：010-59403028                           中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 传真：010-59403027 研究东说念主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （11）博时钞票基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东说念主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 研究东说念主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （12）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 研究东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （13）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国外大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 研究东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com                             中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 客户服务电话：400-700-9665 （14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 研究东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （15）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 研究东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （16）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 研究东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （17）嘉实钞票管制有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层                        中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 研究东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （18）乾说念基金销售有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 法定代表东说念主：董云巍 电话：010-62062880 传真：010-82057741 研究东说念主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-088-8080 （19）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 研究东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （20）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区开采路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 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电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （45）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨成全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 研究东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （46）中信证券（山东）有限做事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 研究东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （47）东吴证券股份有限公司                           中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      住所：苏州工业园区翠园路181号      办公地址：苏州工业园区星阳街5号      法定代表东说念主：范力      电话：0512-65581136      传真：0512-65588021      研究东说念主：方晓丹      网址：www.dwzq.com.cn      客户服务电话：95330      （48）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      研究东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （49）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东说念主：李剑锋      电话：025-58519523      传真：025-83369725      研究东说念主：王万君      网址：www.njzq.com.cn      客户服务电话：95386      （50）上海证券有限做事公司      住所：上海市西藏中路336号                          中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    办公地址：上海市西藏中路336号    法定代表东说念主：龚德雄    电话：021-51539888    传真：021-65217206    研究东说念主：张瑾    网址：www.shzq.com    客户服务电话：400-891-8918    （51）吉利证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层    办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层    法定代表东说念主：何之江    电话：13916661875    传真：021-33830395    研究东说念主：王阳    网址：www.pingan.com    客户服务电话：95511-8    （52）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    研究东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （53）德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼    办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国外中心26楼    法定代表东说念主：武晓春                       中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 电话：021-68761616 传真：021-68767032 研究东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （54）华福证券有限做事公司 住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 研究东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （55）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 研究东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （56）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区调动三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 研究东说念主：姜志伟                              中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （57）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （58）中邮证券有限做事公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 研究东说念主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （59）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易练习区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易练习区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 研究东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （60）阳光东说念主寿保障股份有限公司                               中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国外大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 研究东说念主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 基金管制东说念主不错根据情况变化增多或者减少销售机构并在官网公示，投资者可登录查询。 （二）登记机构 称号：中原基金管制有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 研究东说念主：朱威 （三）讼师事务所 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国外企业大厦A座509单元 办公地址：北京市西城区金融大街35号国外企业大厦A座509单元 法定代表东说念主：朱小辉 研究电话：010-57763999 传真：010-57763599 研究东说念主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊往常合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层                         中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    践诺事务合伙东说念主：邹俊    研究电话：010-85085000    传真：010-85185111    研究东说念主：管祎铭    承办注册司帐师：王国蓓、管祎铭                         六、基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他研究 端正召募。本基金召募请求也曾中国证监会 2016 年 5 月 18 日证监许可20161087 号文准予 注册。   本基金为契约型洞开式基金，基金存续期间为不如期。   本基金每份基金份额启动面值为 1.00 元东说念主民币，认购价钱为 1.00 元东说念主民币。   本基金自 2016 年 8 月 2 日至 2016 年 8 月 5 日进行发售。召募期间，本基金共召募   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类；不收取前后端认购/申购费，而 从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额分离诡计和公告 基金份额净值和基金份额累计净值。   根据基金销售情况，基金管制东说念主可在对已有基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前 提下，经与基金托管东说念主协商，增多新的基金份额类别或者罢手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额持有东说念主大会，诊治前基金管制东说念主需实时公告并报中国证监会备案。                        七、基金合同的收效   根据研究端正，本基金心仪基金合同收效条件，基金合同于 2016 年 8 月 9 日安然收效。 自基金合同收效日起，本基金管制东说念主安然发轫管制本基金。   《基金合同》收效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期论说中赐与表现；连气儿 60 个做事日 出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会论说并提议处理决策，如转念运作方式、与 其他基金合并或者远隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。                           中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   法律法例另有端正时，从其端正。                       八、基金份额的申购、赎回与转念   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过基金管制东说念主直销机构偏激他代销机构进行。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子往复平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资答理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国外中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资答理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易练习区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （5）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一说念交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （6）南京分公司                       中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （7）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （8）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （9）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （10）电子往复    本公司电子往复包括网上往复、搬动客户端往复等。投资者不错通过本公司网上往复 系统或搬动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    基金管制东说念主不错根据情况增多或者减少销售机构，并在管制东说念主网站公示。销售机构不错 根据情况增多或者减少其销售城市、网点。    （二）申购与赎回的洞开日实时分    投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复所、深圳证 券往复所的正常往复日的往复时分，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时分变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息表现办法》的研究端正在指定媒介上公告。                        中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金 A 类基金份额已自 2016 年 10 月 21 日起洞开日常申购、赎回、转念转出业务， 已于 2019 年 2 月 19 日起洞开日常转念转入业务。本基金 C 类基金份额已于 2019 年 2 月 19 日起洞开日常转念业务，已于 2020 年 8 月 10 日洞开日常申购、赎回业务。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或转念请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 行诡计。 行取舍基金份额类别。 在遵命基金合同和招募评释书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管制东说念主必须在新规 则发轫实施前依照《信息表现办法》的研究端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 最低申购金额为 1.00 元（含申购费）                    ，投资者通过其他代销机构申购本基金 A 类或 C 类基 金份额，每次最低申购金额以各代销机构的端正为准。具体业务办理请谨守各销售机构的相 关端正。 每次赎回请求不得低于1.00份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在基金管制东说念主直销 机构或中原钞票保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。基金份额持 有东说念主在其他代销机构赎回本基金A类或C类基金份额时，每次最低赎回份额、基金份额持有东说念主 赎回时或赎回后在该代销机构保留的基金份额最低余额以各代销机构的端正为准。具体业务 办理请谨守各销售机构的研究端正。                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见研究公告。 限制。基金管制东说念主必须在诊治前依照《信息表现办法》的研究端正在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的依次   投资东说念主必须根据销售机构端正的依次，在洞开日的具体业务办理时安分提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构阐发为准。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构阐发为准。基 金份额持有东说念主赎回请求成功后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   基金管制东说念主应以往复时分收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询请求的阐发情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。对于请求的阐发 情况，投资者应实时查询。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定成功，而仅代表销售机构如实 接收到请求。请求的阐发以登记机构或基金管制东说念主的阐发结果为准。 前公告。   （六）申购费与赎回费   A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）       前端申购费率                       中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   申购费由申购东说念主承担，用于市集推论、销售、登记等各项用度。 份额时收取。   （1）A 类基金份额赎回费率如下：                     持有期限               赎回费率   对于赎回时份额持有不悦 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额 持有满 30 天不悦 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎 回时份额持有满 90 天不悦 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。   （2）C 类基金份额的赎回费率如下：   赎回时份额持有不悦 7 天的，收取 1.5%的赎回费，持有满 7 天（含 7 天）不悦 30 天的， 收取 0.5%的赎回费，持有满 30 天以上（含 30 天）的，赎回费为 0。对于赎回时份额持有 不悦 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的研究端正在指定媒介上公告。 基金促销策画，针对以特定往复方式（如网上往复、搬动客户端往复）等进行基金往复的投 资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管制东说念主可根据法律法例 要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。                        中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 值的平正性，具体处理原则与操作规范谨守研究法律法例以及监管部门、自律法令的端正。   （七）申购份额与赎回金额的诡计方式   （1）当投资者取舍申购 A 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）          前端申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：          前端申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－前端申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者取舍申购C类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：          申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此舛误产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产扫数。   例一：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元。四笔申购金额分离为 1，000 元、50 万元、200 万元和 500 万元，则各笔申购职守的前端申购用度和得回的 A 类基金份额诡计如 下：                         申购1         申购2           申购3         申购金额（元，a）      1，000.00   500，000.00   2，000，000.00        适用前端申购费率（b）      1.5%        1.2%          0.8%      净申购金额（c=a/（1+b）                    ）    985.22    494，071.15   1，984，126.98        前端申购费（d=a-c）     14.78      5，928.85     15，873.02        该类基金份额净值（e）      1.2300     1.2300        1.2300         申购份额（=c/e）      800.99    401，683.86   1，613，111.37   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和得回的A类基金份额计 算如下：                           中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                                        申购4                 申购金额（元，a）              5，000，000.00                 前端申购费（b）                   1，000.00                 净申购金额（c=a-b）           4，999，000.00                 该类基金份额净值（d）                 1.2300                 申购份额（e=c/d）            4，064，227.64   例二：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5，000，000.00 元， 则申购得回的 C 类基金份额诡计如下：        申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00份   当投资者赎回基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：        赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值        赎回用度＝赎回总金额×赎回费率        净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   例三：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限半年，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其得回的赎回金额诡计如下：        赎回总金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元        赎回用度＝12，500.00×0.5%＝62.50元        净赎回金额=12，500.00-62.50＝12，437.50元   例四：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，持有期限 30 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其得回的赎回金额诡计如下：        净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 独诡计基金份额净值，诡计公式为诡计日该类别基金资产净值除以诡计日发售在外的该类别 基金份额总和。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长诡计或公告。本基金基金份 额净值的诡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金 财产。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔 估值技能仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应 当暂停接受基金申购请求。 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 益时。 达到或者高出 50%，或者变相回避 50%围聚度的情形时。   发生上述暂停申购情形且基金管制东说念主决定暂停申购时，基金管制东说念主应当根据研究端正在 指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 回请求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且选拔估值技能仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减慢支付赎回款项。   发生上述情形且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日 报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应 将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按 基金合同的研究要求处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部 分赐与驱除。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转念中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转念中转入请求份额总和后的余额）高出前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有材干支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回 依次践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有重视或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。 取舍脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被驱除。脱期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管制东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）淌若基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主高出基金总份额 20%以上的大额 赎回请求情形下，淌若基金管制东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回请求有重视或以为因支付全部 投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主可 以脱期办理赎回请求。具体分为两种情况：   ①淌若基金管制东说念主以为有材干支付其他投资东说念主的全部赎回请求，为了保护其他赎回投资                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回请求按正常依次进行。对于单个投资东说念主高出基金总份额 回份额，未阐发的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时取舍取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回请求将被 驱除。   ②淌若基金管制东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回请求也有重视时，则扫数投资东说念主的赎回  （包括单个投资东说念主高出基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东说念主的赎回请求） 请求 都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，评释研究处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的 时分，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金转念   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金转念业务。   （2）基金转念以份额为单元进行请求。   （3）基金转念采选“未知价”法，即基金的转念价钱以转念请求受理应日转出、转入基 金的份额净值为基准进行诡计。   （4）投资者Ｔ日请求基金转念后，T+1 日可得回阐发。   （5）除另有端正外，基金份额持有东说念主单笔转出请求谨守转出基金研究赎回份额的限制， 单笔转入请求不受转入基金最低申购名额限制。                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （6）发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金管制东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采选相通的 比例阐发；在转出请求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出请求可根据投资者预先的取舍 和代销机构的研究端正赐与顺延或驱除基金转念。   （7）投资者办理基金转念业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转念业务的时分有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体端正。   基金管制东说念主有权根据市集情况诊治转念的依次及研究限制，但应最迟在诊治收效前 2 个做事日在至少一种中国证监会指定的信息表现媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管制东说念主不错暂停基金转念业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券往复场面在往复时分非正常停市，导致基金管制东说念主无法诡计当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿多量赎回，基金管制东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出请求。   （4）基金管制东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔转念请求。   （5）基金管制东说念主有方正根由以为需要断绝或暂停接受基金转念请求的。   （6）发生基金合同端正的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行洞开基金转念时，基金管制东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行洞开基金转念的公告。   （1）基金转念费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金选拔后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转念金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的转念情形收取，详备如下：                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：淌若转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行发轫诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   情形描摹：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行发轫诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：淌若转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额。                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行发轫诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转念为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转念为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的持偶然分（单元为年）   业务例如：详见“务、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转念为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－转念金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的持偶然分（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转念为本公司管制的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被阐发之日起再行发轫诡计。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转念为本公司管制的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。                       中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   业务例如：详见“务、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充评释   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均诊治持偶然分，诡计方法如下：   诊治后的持偶然分=原持偶然分×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其端正。   基金管制东说念主不错在法律法例和基金合同端正范围内诊治基金转念的研究业务法令。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：               技俩                   用度诡计    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    转念金额（F=C-E）                              1，194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                         1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：    技俩                              用度诡计    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    转念金额（F=C-E）                              1，194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                         1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46                      中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                技俩                  用度诡计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    转念金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                1，000.00    净转入金额（H=F-G）                        11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                技俩                  用度诡计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    转念金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转念请求，转出持有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转念阐发成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                技俩                 用度诡计    转出份额（A）                                   1，000.00                           中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.00    转念金额（F=C-E）                                 1，194.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                技俩                      用度诡计    赎回份额（K）                                      796.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                                1，034.80    赎回用度（N）                                        0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                          14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                               1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  技俩                     用度诡计    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                   6.50    转念金额（F=C-E）                                 1，293.50    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金                       中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：               技俩                   用度诡计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    转念金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：               技俩                   用度诡计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    转念金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额诡计如下：               技俩                   用度诡计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00                       中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    转念金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                            1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                            11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：                技俩                     用度诡计    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    转念金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转念请求，转出持有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转念阐发成功。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                技俩                    用度诡计    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    转念金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                           中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                  技俩                    用度诡计    赎回份额（K）                                    7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                     1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10，348，000.00    赎回用度（N）                                           0.00    适用后端申购费率（O）                                       1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                        141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  技俩                     用度诡计    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.300    转出总金额（C=A*B）                            13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                65，000.00    转念金额（F=C-E）                             12，935，000.00    转入基金用度（G）                                          0.00    净转入金额（H=F-G）                            12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                              8，623，333.33     假设投资者在 T 日转出 1，000 份持有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  技俩                    用度诡计    转出份额（A）                                        1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                                   1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    赎回费（E=C*D）                                         6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                 1.100    适用后端申购费率（G）                                       1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                             19.45    转出基金用度（I=E+H）                                    25.45    转念金额（J=C-I）                                    1，174.55    转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%                         中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      净转入金额（L=J/(1+K)）                         1，168.71      转入基金用度（M=J-L）                                5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300      转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                    技俩                用度诡计      转出份额（A）                                  1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                             1，200.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                                   6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45      转出基金用度（I=E+H）                              25.45      转念金额（J=C-I）                              1，174.55      转入时收取申购费率（K）                               0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                         1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                                0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300      转入基金份额（O=L/N）                             903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                    技俩                用度诡计      转出份额（A）                             10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                              60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                          254，499.02                        中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    转念金额（J=C-I）                              11，745，500.98    转入基金用度（K）                                     1，000.00    净转入金额（L=J-K）                             11，744，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                  技俩                    用度诡计    转出份额（A）                                  10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                             12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254，499.02    转念金额（J=C-I）                              11，745，500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转念请求，转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额诡计如下：                  技俩                    用度诡计    转出份额（A）                                       1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100                       中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                     10.89    转出基金用度（I=E+H）                            17.39    转念金额（J=C-I）                            1，282.61    转入基金用度（K）                                 0.00    净转入金额（L=J-K）                           1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额诡计如下：                  技俩                用度诡计    赎回份额（O）                                 855.07    赎回日基金份额净值（P）                             1.300    赎回总金额（Q=O*P）                           1，111.59    赎回费率（R）                                   0.5%    赎回费（S=Q*R）                                 5.56    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                     15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  技俩                用度诡计    转出份额（A）                                1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1，200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    转念金额（J=C-I）                            1，183.11    转入基金用度（K）                                  0.00                       中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    净转入金额（L=J-K）                              1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                              788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                技俩                   用度诡计    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    转念金额（E=C-D）                               1，200.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购费率（G）                                  2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                          1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                               22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                           1.300    转入基金份额（L=I/K）                              906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1，000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额诡计如下：                技俩                   用度诡计    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金用度（D）                                     0.00    转念金额（E=C-D）                          12，000，000.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购用度（G）                               1，000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的持偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                         11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300                           中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    转入基金份额（K=I/J）                                  9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转念请求，转出持有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分离 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转念阐发成功。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                       技俩               用度诡计    转出份额（A）                                              1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                    1.200    转出总金额（C=A*B）                                       1，200.00    转出基金用度（D）                                              0.00    转念金额（E=C-D）                                        1，200.00    转入基金用度（F）                                              0.00    净转入金额（G=E-F）                                       1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                                    1.500    转入基金份额（I=G/H）                                       800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额诡计如下：                       技俩               用度诡计    赎回份额（J）                                             800.00    赎回日基金份额净值（K）                                         1.300    赎回总金额（L=J*K）                                       1，040.00    赎回费率（M）                                               0.5%    赎回费（N=L*M）                                             5.20    适用后端申购费率（O）                                           1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                                  11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                                      1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                 技俩                     用度诡计             转出份额（A）                    1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                 1.300          转出总金额（C=A*B）                  1，300.00          转出基金赎回费率（D）                    0.1%         转出基金用度（E=C*D）                    1.30           转念金额（F=C-E）                  1，298.70           转入基金用度（F）                      0.00                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）        净转入金额（G=E-F）            1，298.70     转入基金 T 日基金份额净值（H）           1.500       转入基金份额（I=G/H）             865.80   （十三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念摆布有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的研究而已，对于相宜条件 的非往复过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。   （十五）如期定额投资策画   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资策画，具体法令由基金管制东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在研究公告或更新的招募评释书中所端正的如期定额投资策画最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主不错根据研究业务法令受理基金份额 持有东说念主通过中国证监会认同的往复场面或者往复方式进行份额转让的请求。具体由基金管制 东说念主提前发布公告。   （十八）基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主内容利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资主见                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   在控制风险的前提下，把执市集契机，追求资产的稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会核准上市的股票）                             、债券（包括国债、央行 单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府维持机构债券、政府维持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转念债券、可交 换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）                    、资产维持证券、养殖品（包括权证、股指期 货、期权、国债期货等）、货币市集用具（含同行存单）以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会研究端正）                         。   本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资 产净值的比例为 0%–3%，每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的 往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当依次后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏不雅经济和老本市集发展趋势，选拔 “从上至下”的分析视角，概述考量宏不雅经济发展长进，评估各种资产的预期收益与风险， 合理细目本基金在股票、债券、现款等各种别资产上的投资比例，并跟着各种资产风险收益 特征的相对变化，当令作念搬动态诊治。   本基金将主要采选从下到上的个股精选策略，投资于具备褂讪内生增长、能给鼓舞创造 经济价值的股票。基金将以逾额收益为主见，利用“多要素选股模子”                               ，概述查考股票所属 行业发展长进、上市公司行业地位、竞争上风、盈利材干、成长性、估值水对等多种要素， 挑选出优质个股，构建中枢组合。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的 方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金将在分析和判断国外、国内宏不雅经济局势、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差气象和债券市集供求关系等要素的基础上，动态诊治组合久期和债券的配置结构，精选                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 债券，获取收益。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市集及各式类的固定收益类金融用具之间的比例进行当令、动态的分 配和诊治，细目最能相宜本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市集配置和品种取舍两 个层面。   在市集配置层面，本基金将在控制市集风险与流动性风险的前提下，根据往复所市集和 银行间市集等市集债券类金融用具的到期收益率变化、流动性变化和市集规模等情况，相机 诊治不同市麇集债券类金融用具所占的投资比例。   在品种取舍层面，本基金将在控制信用风险的前提下，基于各品种债券类金融用具收益 率水平的变化特征、宏不雅经济估量分析以及税收要素的影响，概述筹商流动性、收益性等因 素，采选定量分析和定性分析结合的方法，在各式债券类金融用具之间进行优化配置。   （2）久期诊治策略   债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济气象和货币政策 等要素的分析判断，形成对将来市集利率变动处所的预期，进而主动诊治所持有的债券资产 组合的久期，达到增多收益或减少损失的目的。   当预期市集总体利率水平裁汰时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而不错在 市集利率实验下落时得回债券价钱上升收益；反之，当预期市集总体利率水平上升时，则缩 短组合久期，以回避债券价钱下落的风险带来的老本损失，得回较高的再投资收益。   （3）收益率弧线配置策略   本基金将概述查考收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变化和信用利 差弧线走势来诊治投资组合的头寸。在查考收益率弧线的基础上，本基金将细目选拔围聚策 略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中 赢利。本基金还将通过研究影响信用利差弧线的经济周期、市集供求关系和流动性变化等因 素，细目信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。   （4）可转念公司债券投资策略   本基金将提防对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利材干或成长 长进的上市公司的可转债进行要点取舍，并在对应可转债估值合理的前提下围聚投资，以分 享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的计划气象，从财务压力、融 资安排、将来的投资策画等方面推测、并通过实地调研等方式阐发上市公司对转股价的修正 和转股意愿。                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）中小企业私募债券投资策略   在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，概述筹商中小企业私募债券的安全性、收 益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，取舍具有相对上风的类属和个券进行 投资。同期，通逾期限和品种的分散投资裁汰基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率 风险和流动性风险。   本基金将潜入分析资产维持证券的市集利率、刊行要求、维持资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面要素，算计资产负约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产维持证券的本金偿还和利息收益的现款流过程， 赞助选拔订价模子，评估其内在价值。   本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础，在选拔数目化模子分析其合理订价的基础上，把执市集的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下竣事稳健的逾额收益。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与股指期货投资。通过对现货市 场和期货市集运行趋势的研究，结合基金股票组合的实验情况及对股指期货的估值水平、基 差水平、流动性等要素的分析，取舍合适的期货合约构建相应的头寸，以诊治投资组合的风 险败露，裁汰系统性风险。基金还将利用股指期货算作组合流动性管制用具，裁汰现货市集 流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效果。   本基金按照风险管制的原则，在严格控制风险的前提下，取舍流动性好、往复活跃的期 权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判断，结合期权订价模子，取舍估值合理的期权 合约。   本基金投资期权，基金管制东说念主将根据审慎原则，建立期权往复决策部门或小组，授权特 定的管制东说念主员负责期权的投资审批事项，以防守期权投资的风险。   本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，充分筹商国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   将来，根据市集情况，基金可相应诊治和更新研究投资策略，并在招募评释书更新中公                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 告。    （四）投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%。    （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的往复保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%。    （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%。    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%。    （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的兼并权证，不得高出该权证的 10%。    （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得高出上一往复日基金资产净值的    （8）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%。    （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%。    （10）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产维持证券的比例，不得高出该资产支 持证券规模的 10%。    （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产维持证券，不得 高出其各种资产维持证券算计规模的 10%。    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，淌若其信用等第下落、不再相宜投资尺度，应在评级论说发布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （14）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%。    （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出该基金资产净值的 10%。    （16）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%。                      中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （17）基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股 票总市值的 20%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得高出上一往复日基金资产净值的 20%。   （18）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。   （19）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差诡计）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定。   （20）基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 高出上一往复日基金资产净值的 30%。   （21）本基金投资流通受限证券，基金管制东说念主应根据中国证监会研究端正，与基金托管 东说念主在基金托管合同中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管制东说念主应 制定严格的投资决策历程和风险控制轨制，防守流动性风险、法律风险和操气派险等各式风 险。   （22）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 高出该上市公司可流通股票的 15%。   （23）本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出本基金资产净值的 15%。   （24） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金不符 合前款所端正比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （25）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境内上市往复 的股票合并诡计。   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素以致基 金投资比例不相宜上述端正投资比例的，除（2）                      、（12）、（24）                               、（25）条除外，基金管制东说念主                     中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 应当在 10 个往复日内进行诊治。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起发轫。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当依次后， 则本基金投资不再受研究限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽做事的投资。   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往复、驾御证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行为。   （6）法律、行政法例和国务院证券监督管制机构端正不容的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实验控制东说念主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守持有东说念主利益优先原则，防守利益随便，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。研究往复必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。首要关联往复应提交基金管制东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当依次后， 则本基金投资不再受研究限制。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准：沪深 300 指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，具有高超的市集代表性和 市集影响力，适应营为本基金股票投资的事迹基准。   上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券往复所上市的固定利率国债为样本， 具有高超的市集代表性和较高的闻名度，适应营为本基金债券投资的事迹基准。   淌若中证指数有限公司变更或罢手沪深 300 指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深                      中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 深 300 指数或上证国债指数不宜络续算作基准指数，或市集有其他代表性更强、更适应投资 的指数推出时，本基金管制东说念主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，取得基金托管东说念主同意后， 变更本基金的基准指数，并按照法律法例的端正进行公告。   （六）风险收益特征   本基金属于夹杂基金，风险与收益高于债券基金与货币市集基金，低于股票基金，属于 较高风险、较高收益的品种。   （七）投资组合论说   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度论说：                                                占基金总资产的比  序号           技俩              金额(元)                                                   例(%)       其中：股票                    19，369，266.24              34.10       其中：债券                     1，520，034.25               2.68            资产维持证券                          -                  -       其中：买断式回购的买入返售                                            -                  -       金融资产                                                占基金资产净值比例 代码            行业类别           公允价值（元）                                                  （％）                         中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  A    农、林、牧、渔业                                       -                 -  B    采矿业                                            -                 -  C    制造业                                11，347，442.96            20.09  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                               -                 -  E    建筑业                                            -                 -  F    批发和零卖业                                         -                 -  G    交通输送、仓储和邮政业                                    -                 -  H    住宿和餐饮业                                         -                 -  I    信息传输、软件和信息技能服务业                     8，021，823.28            14.20  J    金融业                                            -                 -  K    房地产业                                           -                 -  L    租出和商务服务业                                       -                 -  M    科学研究和技能服务业                                     -                 -  N    水利、环境和民众设施管制业                                  -                 -  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -                 -  P    栽植                                             -                 -  Q    卫生和社会做事                                        -                 -  R    文化、体育和文娱业                                      -                 -  S    概述                                             -                 -       算计                                 19，369，266.24            34.28                                                               占基金资产净 序号     股票代码      股票称号     数目(股)            公允价值(元)                                                               值比例(％)                             中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                                                              占基金资产净  序号              债券品种                 公允价值(元)                                                              值比例(％)       其中：政策性金融债                                         -              -                                                              占基金资产净  序号    债券代码         债券称号       数目(张)         公允价值(元)                                                               值比例(％)   本基金本论说期末未持有资产维持证券。   本基金本论说期末未持有贵金属。   本基金本论说期末未持有权证。                        中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在论说编制日前一年内受到公开贬抑、 处罚的情形。   序号            称号                 金额(元)                                中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      本基金本论说期末未持有处于转股期的可转念债券。      本基金本论说期末前十名股票中不存在流通受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                                十、基金的事迹      基金管制东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎接力的原则管制和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。      下述基金事迹目的不包括持有东说念主认购或往复基金的各项用度，计入用度后实验收益水平   要低于所列数字。   （一）中原新锦程夹杂 A                          份额净值增                   事迹相比基                份额净值增              事迹相比基     阶段                   长率尺度差                   准收益率标    ①－③       ②－④                长率①                准收益率③                            ②                     准差④ 日至 2016 年 12    -1.00%    0.07%        1.58%      0.39%   -2.58%    -0.32%   月 31 日 日至 2017 年 12   14.48%     0.26%        10.86%     0.32%   3.62%     -0.06%   月 31 日 日至 2018 年 12    2.78%     0.17%        -10.68%    0.67%   13.46%    -0.50%   月 31 日 日至 2019 年 12    6.21%     0.29%        19.73%     0.62%   -13.52%   -0.33%   月 31 日                                 中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 日至 2020 年 12    12.70%     0.37%        15.58%    0.71%   -2.88%   -0.34%   月 31 日 日至 2021 年 12     -1.58%    0.09%        -0.18%    0.59%   -1.40%   -0.50%   月 31 日 日至 2022 年 12     -6.53%    0.45%        -9.43%    0.64%   2.90%    -0.19%   月 31 日 日至 2023 年 12     -3.17%    0.32%        -3.88%    0.42%   0.71%    -0.10%   月 31 日 日至 2024 年 3      -6.34%    0.50%        2.61%     0.51%   -8.95%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       16.33%     0.30%        24.11%    0.57%   -7.78%   -0.27% 年 3 月 31 日）   （二）中原新锦程夹杂 C                           份额净值增                  事迹相比基                 份额净值增              事迹相比基     阶段                    长率尺度差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                    准差④ 日至 2020 年 12     3.34%     0.35%        5.49%     0.53%   -2.15%   -0.18%   月 31 日 日至 2021 年 12     1.52%     0.08%        -1.38%    0.60%   2.90%    -0.52%   月 31 日                               中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   -3.26%      0.32%        -3.88%   0.42%      0.62%         -0.10%   月 31 日 日至 2024 年 3    -6.38%      0.50%        2.61%    0.51%      -8.99%        -0.01%   月 31 日 日起于今（2024      -13.07%     0.41%        -8.10%   0.54%      -4.97%        -0.13% 年 3 月 31 日）   注：2016 年 8 月 9 日至 2020 年 8 月 10 日，2021 年 12 月 2 日至 2022 年 2 月 7 日历间，华   夏新锦程夹杂 C 类基金份额为零。                              十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款   以偏激他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据研究法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资   所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基   金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。      （四）基金财产的撑持和贬责      本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保   管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的   法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基   金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。      基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行算帐                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券往复场面的往复日以及国度法律法例端正需要对 外皮露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化要素，诊治最近往复市价，细目公允价钱。   （1）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）                                     ，考中第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对在往复所市集上市往复的可转念债券，按估值日收盘价减去可转念债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。   （3）对在往复所市集挂牌转让的资产维持证券和私募债券，选拔估值技能细目公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选拔估值技能细目公 允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集往复的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。                 中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，选拔估值技能细目公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在往复所上市后，按往复所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会研究规 定细目公允价值。   持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。 最近往复日后经济环境未发生首要变化的，选拔最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 端正估值。如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、依次及 研究法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明 原因，两边协商处理。   根据研究法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐做事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管制东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   （四）估值依次                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 量诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个做事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外公布。   （五）估值流毒的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为基金份额净 值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值流毒，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪状的做事东说念主应当对由于该 估值流毒际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予抵偿，承 担抵偿做事。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒做事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒做事方承担；由于估值流毒做事方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主形成损失的，由估值流毒做事方对径直损失承担抵偿 做事；若估值流毒做事方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。基金管制东说念主和基金托管东说念主应答更正的情况进行阐发， 确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的做事方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值流毒的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值流毒而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值流毒 做事方仍应答估值流毒负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值流毒做事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；淌若得回                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的不妥得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值流毒做事方。   （4）估值流毒诊治选拔尽量复原至假设未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的依次如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因细目 估值流毒的做事方。   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失进行评估。   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的做事方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值诡计出现流毒时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当 暂停基金估值。   （七）基金净值的阐发   用于基金信息表现的基金净值信息由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个洞开日往复收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基 金净值赐与公布。                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （八）特殊情况的处理 金资产估值流毒处理。 变更、市集法令变更等其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、适 当、合理的措施进行查验，然则未能发现该流毒而形成的基金份额净值诡计流毒，基金管制 东说念主、基金托管东说念主罢免抵偿做事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施磨蹭或消 除由此形成的影响。                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金管制东说念主可对各种别基金份额分离制定收益分派决策，兼并类别内的每一基金份额享有同等 分派权。 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派。 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现 金分成。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。   在法律法例和《基金合同》端正的范围内，对现存基金份额持有东说念主利益无内容性不利影                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 响的前提下，基金管制东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额持 有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时分不得高出   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法令》践诺。                  十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东说念主的管制费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）基金的销售服务费。   （4）除法律法例、中国证监会另有端正外，                      《基金合同》收效后与基金研究的信息表现 用度。   （5）《基金合同》收效后与基金研究的司帐师费、讼师费和诉讼费。   （6）基金份额持有东说念主大会用度。   （7）基金的证券/期货往复用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、权证往复的结算费、研究账户用度偏激他雷同性质的用度等）。   （8）基金的银行汇划用度。   （9）按照国度研究端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。                     中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.60 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处理。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处理。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.10%。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   各种别基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各种别基金份额前一日基金资产净值   R 为各种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中划出，经登记机构分离支付给各个基金销售机构。   （4）上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据研究法例及相应合同规                      中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透澈履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失。   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》收效前的研究用度。   （4）其他根据研究法律法例及中国证监会的研究端正不得列入基金用度的技俩。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募评释 书“八、基金份额的申购、赎回与转念”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的诡计方式”中的研究端正。   本基金转念费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募评释书“八、 基金份额的申购、赎回与转念”中的“（十二）基金转念”中的研究端正。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照研究端正编制基金司帐报表。 议约定方式阐发。   （二）基金的年度审计                     中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  十六、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、                                    《基金合同》 偏激他研究端正。   （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的端正表现基金信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会端正时安分，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定媒介表现，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开表现的信息而已。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表现的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息表现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表现的信息选拔阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管合同                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的法令及具体依次，评释基金家具的特质等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主 服务等内容。基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在 3 个做事日内，更 新基金招募评释书并登载在指定网站上。基金招募评释书的其他信息发生变更的，基金管制 东说念主至少每年更新一次。基金合同远隔的，基金管制东说念主不错不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行为中的职权、义务关系的法律文献。   基金管制东说念主根据《信息表现办法》的要求公告基金家具而已纲领。基金家具而已纲领的 信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在 3 个做事日内，更新基金家具而已纲领，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金家具而已纲领的其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金合同远隔的，基金管制东说念主不错不再更新基金家具而已概 要。   对于基金家具而已纲领编制、表现与更新的要求，自中国证监会端正之日起发轫践诺。   基金管制东说念主就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募评释书的 当日登载于指定媒介上。   基金管制东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效公告。   基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，表现洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 点查阅或者复制前述信息而已。 度论说）   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货研究业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金管制东说念主应当在基金年度论说和中期论说中表现基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金如期论说“影响投资者决策的其他攻击信息” 项下表现该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及家具的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，研究信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》远隔、基金算帐。   （3）转念基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所。   （5）基金管制东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更。                     中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）基金管制公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的实验控制东说念主。   （8）基金管制东说念主高级管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主独特基金托管部门负责东说念主发生 变动。   （9）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管制东说念主、基金托管 东说念主独特基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十。   （10）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （11）基金管制东说念主或其高级管制东说念主员、基金司理因基金管制业务研究行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其独特基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究行动受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （12）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实验控制 东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外。   （13）基金收益分派事项。   （14）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更。   （15）基金份额净值计价流毒达基金份额净值百分之零点五。   （16）本基金发轫办理申购、赎回。   （17）本基金发生多量赎回并脱期办理。   （18）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项。   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求。   （20）本基金发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项。   （21）基金管制东说念主选拔舞动订价机制进行估值。   （22）基金份额的拆分。   （23）基金变更份额类别成就。   （24）基金信息表现义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，研究 信息表现义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开透露，并将研究情况立即论说中国证监会。                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说教导性公告登载在 指定报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案，并赐与公 告。   基金管制东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募评释书（更新）等文献 中表现中小企业私募债券的投资情况。   在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募评释书（更新）等文献中表现的股 指期货、国债期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充 分揭示股指期货、国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投 资主见等。   基金管制东说念主应在如期信息表现文献中表现参与期权往复的研究情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权往复对基金总体风险的影响等。   在中期论说、年度论说等如期论说中表现本基金持有的资产维持证券总额、资产维持证 券市值占基金净资产的比例和论说期内扫数的资产维持证券明细。   在季度论说中表现本基金持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的 比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   基金管制公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）信息表现事务管制                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管制轨制，指定独特部门及高级管制东说念主 员负责管制信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会研究基金信息表现内容与 时势准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照研究法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新 的招募评释书、基金家具而已纲领、基金算帐论说等公开表现的研究基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍表现信息的报刊，本基金只需取舍一家 报刊。   为强化投资者保护，进步信息表现服务质料，基金管制东说念主应当自中国证监会端正之日起， 按照《信息表现办法》等研究法律法例的端正和中国证监会端正向投资者实时提供对其投资 决策有首要影响的信息。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计论说、法律见识书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息表现另有端正的，从其端正。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   股票投资风险主要包括：   （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致 市集价钱水平波动的风险。   （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   （3）上市公司的计划气象受多种要素影响，如市集、技能、竞争、管制、财务等都会                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   债券投资风险主要包括：   （1）市集平均利率水平变化导致债券价钱变化的风险。   （2）债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱 变化的风险。   （3）债券之刊行东说念主出现负约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁汰导 致债券价钱下落的风险。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管制东说念主可能无法飞速、低成土产货诊治基金投资 组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应答赎回要求，在管制 现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多带来的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错概述利用备用的流动性风险管制用具以减 少或应答基金的流动性风险，投资者可能濒临多量赎回请求被脱期办理、赎回请求被暂停接 受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金选拔舞动订价等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募评释书“八、 基金份额的申购、赎回与转念”              ，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会核准上市的股票）                             、债券（包括国债、央行 单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府维持机构债券、政府维持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转念债券、可交 换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）                    、资产维持证券、养殖品（包括权证、股指期 货、期权、国债期货等）、货币市集用具（含同行存单）等。一般情况下本基金拟投资的资 产类别具有较好的流动性，然则在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。 本基金管制东说念主将根据历史陶冶和现实条件，制定出现款持有量的高下限策画，在该限制范围 内进行现款比例调控或现款与证券的回荡。同期，本基金管制东说念主会进行标的的分散化投资并 结合对各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防守流动性风险。                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）多量赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金发生多量赎回情形时，基金管制东说念主不错选拔以卑劣动性风险管制措施：   ①脱期办理多量赎回请求；   ②暂停接受赎回请求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、依次及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管制用具，对赎回请求等进行限制诊治，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的赞助措施，包括但不限于：   ①脱期办理多量赎回请求   当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   在此情形下，投资东说念主的全部或部分赎回请求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停 接受赎回请求的情形及依次。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及依次。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及依次。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回请求或被暂停。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。   当基金选拔舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行诊治，使得市集的冲击成本概况分派给实验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公 平对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   在精选个股的实验操作过程中，基金管制东说念主可能限于学问、技能、陶冶等要素而影响其 对研究信息、经济局势和证券价钱走势的判断，其精选出的个股的事迹推崇不一定连接优于 其他股票。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现负约，或在往复过程中发生交收负约，或 由于中小企业私募债券信用质料裁汰导致价钱下落，可能形成基金财产损失。此外，受市集 规模及往复活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的 买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的研究风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、期权等金融养殖品，投资期货等金融养殖品主要 存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金心仪建立或者撑持养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操气派险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者粗糙，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   研究当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为要素形成操作过失 或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法往复、司帐部门诈骗、往复流毒、IT 系统 故障等风险。   在洞开式基金的各式往复行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管制公司、 登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   根据证券往复资金前端风险控制研究业务法令，中登公司和往复所对往复参与东说念主的证券 往复资金进行前端额度控制，由于践诺、诊治、暂停该控制，或该控制出现相当等，可能影 响往复的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因研究法律法例或监管机构政策修改等基金管制东说念主无法控制的要素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治而 引起基金净值波动的风险、研究法例的修改导致基金投资范围变化基金管制东说念主为诊治投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   构兵、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管制东说念主自身直 接控制材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 其收益或本金安全。   基金管制东说念主承诺以老实信用、接力尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值险峻并不预示其将来事迹推崇。基 金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。             十八、基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远隔： 邻接的。   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券研究业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。                     中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐论说。   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法 律见识书。   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念摆布有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  十九、基金合同的内容节录   以下内容摘自《中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》。         第一部分   基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   一、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主简况   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉                         中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   成就日历：1998 年 4 月 9 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神气：有限做事公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二）基金管制东说念主的职权与义务            《运作办法》偏激他研究端正，基金管制东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管制基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）召集基金份额持有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及研究法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度研究法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理。   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》端正的用度。   （10）依据《基金合同》及研究法律端正决定基金收益的分派决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求。   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞职权，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的职权。   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者实施其他法 律行动。   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 部机构。   （16）在相宜研究法律、法例的前提下，制订和诊治研究基金认购、申购、赎回、转念 和非往复过户的业务法令。   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他研究端正，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎接力的原则管制和运用基金财产。   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 管制和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金分离管制，分离记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）采选适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按研究端正诡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。   （10）编制季度、中期和年度基金论说。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他研究端正，履行信息表现及论说义务。   （12）保守基金营业精巧，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他研究端正另有端正外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主泄露。   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益。   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他研究端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。                          中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （16）按端正保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他研究而已 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时分发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金研究的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到研究而已的复印件。   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。   （19）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并文告基金 托管东说念主。   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而罢免。   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担做事。   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其他法律行动。   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册。   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：交通银行股份有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   成随即间：1987 年 3 月 30 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   组织神气：股份有限公司                       中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   注册老本：742.63 亿元东说念主民币   存续期间：连接计划   （二）基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》偏激他研究端正，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑持基金财 产。   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应禀报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益。   （4）根据研究市集法令，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会。   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主。   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他研究端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、接力尽责的原则持有并安全撑持基金财产。   （2）成就独特的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜。   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁。对 所托管的不同的基金分离成就账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁。   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》、《托管合同》偏激他研究端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产。   （5）撑持由基金管制东说念主代表基金订立的与基金研究的首要合同及研究凭证。   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》、《托管合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜。   （7）保守基金营业精巧，除《基金法》                    、《基金合同》                          、《托管合同》偏激他研究端正另 有端正外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科顾                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 问提供的情况除外。   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱。   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息表现事项。   （10）对基金财务司帐论说、季度、中期和年度基金论说出具见识，评释基金管制东说念主在 各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的端正进行；淌若基金管制东说念主 有未践诺《基金合同》及《托管合同》端正的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采选了适当 的措施。   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究而已 15 年以上。   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册。   （13）按端正制作研究账册并与基金管制东说念主查对。   （14）依据基金管制东说念主的指示或研究端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他研究端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作。   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。   （18）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管制东说念主。   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿做事，其抵偿做事不因其 退任而罢免。   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿。   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决定。   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 于：  （1）共享基金财产收益。  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产。  （3）照章请求赎回其持有的基金份额。  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会，或者召集基金份额持有东说念主大会。  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权。  （6）查阅或者复制公开表现的基金信息而已。  （7）监督基金管制东说念主的投资运作。  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁。  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 于：  （1）淡雅阅读并遵命《基金合同》、招募评释书等信息表现文献。  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自行承担投资风险。  （3）矜恤基金信息表现，实时愚弄职权和履行义务。  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度。  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远隔的有限做事。  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为。  （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决定。  （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不妥得利。  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的依次和法令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念摆布有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额持有东说念主大会不成就日常机构。  一、召开事由 金合同和中国证监会另有端正的除外：                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）远隔《基金合同》。   （2）更换基金管制东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）转念基金运作方式。   （5）诊治基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度，但法律法例或中国证监会另有端正的 除外。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资主见、范围或策略。   （9）变更基金份额持有东说念主大会依次。   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会。   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会。   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 益无内容性不利影响的前提下，可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取。   （2）在对现存基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，增多、减少、诊治本 基金份额类别成就或调低本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费率或收费方式。   （3）在对现存基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金管制东说念主、登记机 构、代销机构诊治研究基金认购、申购、赎回、转念、收益分派、非往复过户、转托管等业 务的法令。   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化。   （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、骚动。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额持有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神气。   （2）会议拟审议的事项、议事依次和表决方式。   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日。   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点。                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、书面 表决见识寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会或通信开会等基金合同约定的方式召开，会议的召 开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念摆布有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文告的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念摆布有的登记而已相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述端正比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。              应当有代表 1/3 以上（含 1/3）              再行召集的基金份额持有东说念主大会， 基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 扬弃日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内连气儿公布研究 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参加收取书面表决见识的，不 影响表决服从。   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述端正比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东说念主出具的托福东说念摆布 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 用蚁集、电话或其他方式进行表决，或者选拔蚁集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与依次   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）               、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会摆布东说念主按照下列第七条端正依次细目和公布监票东说念主， 然后由大会摆布东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会摆布东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能摆布大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表摆布；淌若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能摆布大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的摆布东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或摆布基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。转念基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、远隔 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交相宜会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告端正的书 面表决见识视为灵验表决，表决见识朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的摆布东说念主应当在会 议发轫后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的摆布东说念主应当在会议发轫后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会摆布东说念主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议摆布东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会摆布东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 个做事日内在指定媒介上公告。淌若选拔通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对举座基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有胁制 力。                     中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   九、法律法例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有端正的，从其端正。         第三部分   基金合同吊销和远隔的事由、依次以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远隔： 邻接的。   三、基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券研究业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐论说。   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法 律见识书。                          中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派。                         第四部分   争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法令进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有胁制力，仲裁费由败诉 方承担。   《基金合同》受中国法律统领。            第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金管制东说念主、基金托管 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。   照章必须表现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                   二十、基金托管合同的内容节录   以下内容摘自《中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金托管合同》。                          一、托管合同当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字199816 号文   注册老本：2.38 亿元   组织神气:有限做事公司   存续期间：100 年   计划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管制；                            （四）从事特定客户资产 管制业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主                           中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成随即间：1987 年 3 月 30 日    批准成就机关及批准成就文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    计划范围：收受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供撑持箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；计划结汇、售 汇业务。    注册老本：742.63 亿元东说念主民币    组织神气：股份有限公司    存续期间：连接计划                二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动愚弄监督权 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府维持机构债券、政府维持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转念债券、可交 换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）                    、资产维持证券、养殖品（包括权证、股指期 货、期权、国债期货等）、货币市集用具（含同行存单）以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会研究端正）                         。    本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，权证投资占基金资产 净值的比例为 0%-3%，每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的交 易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。                    中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当依次后，可 以将其纳入投资范围。    基金托管东说念主对基金管制东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起发轫履行。 融资比例进行监督。    （1）本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%。    （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的往复保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%。    （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%。    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%。    （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的兼并权证，不得高出该权证的 10%。    （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得高出上一往复日基金资产净值的    （8）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%。    （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%。    （10）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产维持证券的比例，不得高出该资产支 持证券规模的 10%。    （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产维持证券，不得 高出其各种资产维持证券算计规模的 10%。    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，淌若其信用等第下落、不再相宜投资尺度，应在评级论说发布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （14）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%。    （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出该基金资产净值的 10%。                      中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （16）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%。   （17）基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股 票总市值的 20%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得高出上一往复日基金资产净值的 20%。   （18）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。   （19）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差诡计）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定。   （20）基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 高出上一往复日基金资产净值的 30%。   （21）本基金投资流通受限证券，基金管制东说念主应根据中国证监会研究端正，与基金托管 东说念主在基金托管合同中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管制东说念主应 制定严格的投资决策历程和风险控制轨制，防守流动性风险、法律风险和操气派险等各式风 险。   （22）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 高出该上市公司可流通股票的 15%。   （23）本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出本基金资产净值的 15%。   （24） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金不符 合前款所端正比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （25）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境内上市往复 的股票合并诡计。   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素以致基                     中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 金投资比例不相宜上述端正投资比例的，除（2）                      、（12）、（24）                               、（25）条除外，基金管制东说念主 应当在 10 个往复日内进行诊治。   淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金不再受研究限制。基金托管东说念主依照上述 端正对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券。   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽做事的投资。   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资   （5）从事内幕往复、驾御证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行为。   （6）依照法律法例研究端正，由中国证监会端正不容的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实验控制东说念主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利 益随便，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。研究往复必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与表现。首要关联往复应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述不容性端正，基金管制东说念主在履行适当依次后可不受上述 端正的限制。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据研究法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金管制东说念主参与 银行间市集往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业尺度的银行间市集往复敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内电话或回函阐发收到该名单。基金管制东说念主应如期和不 如期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事 日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日收效。新名单收效前已与本次剔除                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照合同进行结算。   （2）基金管制东说念主参与银行间市集往复时，有做事控制往复敌手的资信风险，由于往复 敌手资信风险引起的损失，基金管制东说念主应当负责向研究做事东说念主追偿。 择进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，细目 相宜条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的往复敌手是否相宜研究端正进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下端正：   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据研究端正，就本基金银行进款业务另行订立书面 合同，明确两边在研究合同签署、账户开设与管制、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献撑持以及进款证实书的开立、传递、撑持等历程中的职权、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核研究合同、 账户而已、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》                                     、《运作 办法》等研究法律法例，以及国度研究账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。   （1）基金投资流通受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 研究问题的文告》等研究法律法例端正。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》规范的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布 首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主 董事会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管制东说念主应至少于                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 初次践诺投资指示之前两个做事日将上述而已书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足 的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个做事日内，以书面或其他两边认同的 方式阐发收到上述而已。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的 研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管制东说念主应保证上述信息的真正、 齐备，并应至少于拟践诺投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有实足的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主应答基金管制东说念主提供的研究书面信息进行审核，基金托管东说念主以为上述 而已可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流通受限证券前就该风险的 摈弃或防守措施进行补充书面评释，并保留搜检基金管制东说念主风险管制部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估论说等备查而已的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺研究指示。 因断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何做事，并有权论说中国证监 会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。淌若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何做事。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分派、研究信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。淌若基金管制东说念主未经基 金托管东说念主的审核私自将作假的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何做事，并有权在发现后论说中国证监会。   （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时安分恢复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督论说的，基金管制东说念主应积极配合提供研究数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或实验投资运作违背《基金法》偏激他研究法例、 《基金合同》和本合同端正的行动，应实时以书面神气文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面神气向基金托管东说念主反馈，评释违法原因及纠正期                  中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违法行动，应立即论说中国证监会，同期文告基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他研究端正，或者违背《基 金合同》约定的，应当断绝践诺，立即文告基金管制东说念主，并有权向中国证监会论说。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往复依次也曾收效的指示违背法律、行政法例和其他有 关端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制东说念主，并有权向中国证监会报 告。             三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他研究法例、                 《基金合同》和本合同端正，基金管制东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全撑持基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管制东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理算帐交收， 是否按照法例端正和《基金合同》端正进行研究信息表现和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主撑持的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交研究而已以供基金管制东说念主核查托管财产的 齐备性和真正性，在端正时安分恢复并改正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资产、未践诺或 无故延长践诺基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本合同偏激他研究端正的，应实时以书面神气文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面神气对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管制东说念主应论说中国证监会。对基金管制东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督论说的，基金托管东说念主应积极配合提供研究数据而已和轨制等。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即论说中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内纠正。                   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 分派基金的任何资产。 户等投资所需账户。 理东说念主负责与研究当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管制东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何做事。                 五、基金资产净值的诡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管制东说念主应每做事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《对于证券投资 基金践诺估值业务及份额净值计价研究事项的文告》偏激他法律、法例的 端正。用于基金信息表现的基金净值信息由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个做事日往复收尾后诡计当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值诡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金份 额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化要素，诊治最近往复市价，细目公允价钱。   （1）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）                                     ，考中第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对在往复所市集上市往复的可转念债券，按估值日收盘价减去可转念债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。                 中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）对在往复所市集挂牌转让的资产维持证券和私募债券，选拔估值技能细目公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选拔估值技能细目公 允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集往复的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，选拔估值技能细目公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在往复所上市后，按往复所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会研究规 定细目公允价值。   持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。 最近往复日后经济环境未发生首要变化的，选拔最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、依次及研究法                   中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管制东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、依次以及研究法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，发现方应实时文告对方，以约定的 方法、依次和研究法律法例的端正进行估值，以爱戴基金份额持有东说念主的利益。   基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。因此，就与本基金研究的 司帐问题，本基金的司帐做事方是基金管制东说念主。如经研究各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的见识，基金管制东说念主有权按照其对基金净值的诡计结果对外赐与公布。              六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金管制东说念主可托福基金登记机构登记和撑持基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末一个 往复日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和撑持，并对基金份额持有东说念主名册 的真正性、齐备性和准确性负责。   基金管制东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （一）基金管制东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》远隔日后 10 个做事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   （二）基金管制东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个做事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   （三）基金管制东说念主于每年终末一个往复日后 10 个做事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册。   （四）除上述约定时分外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管制东说念主商议一致后， 由基金管制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版神气妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵命守秘义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额 持有东说念主名册，应按研究法例端正各自承担相应的做事。                    七、争议处理方式                     中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   研究各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同研究的一切争议，应通过友好协商 或者融合处理。托管合同当事东说念主不肯通过协商、融合处理或者协商、融合不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法令进行 仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端的，并对研究各方当事东说念主均有胁制力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，研究各方当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，络续针织、接力、 尽责地履行《基金合同》和本合同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律统领。                   八、托管合同的修改与远隔   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何随便。修改后的新合同，应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同的远隔 其他基金托管东说念主接纳基金财产。 其他基金管制东说念主接纳基金管制权。            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法例端正的远隔事项。                 二十一、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主和代销机构提供。   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基金份额持有 东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）而已发送   基金管制东说念主根据持有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本 公司未细致填写或更新客户而已（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管制东说念主无法送出的除外。                         中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   指随基金往复对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的研究材料、 客户服务问答等。   （二）电子往复   持有中国开采银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资答理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司 搬动客户端，与本公司达成电子往复的研究合同，接受本公司研究服务要求并办理研究手续 后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转念、而已变更、分成方式变更、信息查询 等各项业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短慑服务   投资者在请求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信神气得回市集资讯、家具信息、公司动态等服务教导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得回在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、蜕变个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法令、基金份额净值等信息。                           中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   周一至周五的在线客服东说念主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东说念主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十二、其他应表现事项   （一）2024年12月28日发布中原基金管制有限公司对于诊治中原新锦程纯真配置夹杂型 证券投资基金基金司理的公告。                  二十三、招募评释书存放及查阅方式   本基金招募评释书公布后，应当分离置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可 免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复印件。                         二十四、备查文献                            。                            。   （二）存放地点                中原新锦程纯真配置夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查文 件的复制件或复印件。                               中原基金管制有限公司                              二〇二四年十二月三旬日

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