gay sex5 鹏华中证细分化工产业主题往来型绽放式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书

鹏华中证细分化工产业主题往来型 绽放式指数证券投资基金联结基金    更新的招募说明书  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主： 华泰证券股份有限公司                       紧迫教唆    本基金经 2021 年 12 月 1 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中证细分 化工产业主题往来型绽放式指数证券投资基金联结基金注册的批复》证监许可【2021】 效，基金管理东谈主于该日起矜重开动对基金财产进走时作管理。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作 出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投 本钱基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分计议自身的风险承受能力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险相称他风险等。    本基金为 ETF 联结基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于鹏华中证细分化工产业主题往来型绽放式指数证券投 资基金杀青对标的指数的详细追踪。因此，本基金的功绩表现与中证细分化工产业主题指 数的表现密切相干。    本基金标的指数为中证细分化工产业主题指数，标的指数相干信息如下：    中证全指指数样本股。    （1）对样本空间内证券按照以前一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后    （2）进行主题证券筛选：化学成品等行业归为细分化工主题；    （3）选取细分化工主题类别中以前一年日均总市值最大的 50 只证券动作指数样本， 若细分化工主题证券数目少于 50 只，则将其一齐纳入细分化工主题指数。 本权重不杰出 15%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资资产援救证券，或将濒临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险 等；同期，本基金也投资股指期货，因为股指期货选用保证金往来轨制，具有杠杆性，当 商场出现不利行情时，细微的变动可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。    《基金合同》收效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。因 此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主濒临基金合同自动休止的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应方法后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特别象征，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金表现的保证。    基金管理东谈主依照恪称包袱、锤真金不怕火信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应矜重阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金产物尊府纲要。    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会 届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均 有不停力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，关系财务数据和净值表现截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 相干服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分派 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息裸露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的休止与计帐 第十九部分 基金合同的内容摘抄 第二十部分 基金托管契约的内容摘抄 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应裸露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运 作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称《流动性风险管理规 定》）、《公开召募证券投资基金运作指示第 2 号——基金中基金指示》、《公开召募证 券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下简称《指数基金指示》）等关系法 律法例的轨则，以及《鹏华中证细分化工产业主题往来型绽放式指数证券投资基金联结基 金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书阐发了鹏华中证细分化工产业主题往来型绽放式指数证券投资基金联结 基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资 决策关系的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求 召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同相称他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 资基金联结基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 题往来型绽放式指数证券投资基金联结基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和 补充 基金招募说明书》相称更新 金联结基金基金产物尊府纲要》相称更新 金联结基金基金份额发售公告》 回实施确定》界说的“往来型绽放式基金”，简称“ETF” 简称“鹏华中证化工 ETF”） 简称“主义 ETF”），详细追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪毛病最小化，选用 绽放式运作方式的基金，简称“联结基金” 释、行政规章以相称他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其频频作念出的 纠正 《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其频频作念出的 纠正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及相干法律法例轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外 机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、移动、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红 利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额相称变动情况的账户 购、申购、赎回、移动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额移动为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 移动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金移动中转入央求份额总额后的余 额）杰出上一绽放日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的省俭 息、基金应收申购款相称他资产的价值总和 份额净值的过程 息裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子裸露网站）等弁言 持有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.30% 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本 类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。各种基金份额分设不同的基金代码，并区别公布基金份额净值 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领略受限的新股及非公斥地行股票、 出借期限在 10 个往来日以上的出借证券、资产援救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让 或往来的债券等 方式，将基金调节投资组合的商场冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 处置计帐，目的在于灵验破损并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称号                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7，500     50%   意大利欧利盛本钱资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15，000   100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月开动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月开动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技巧有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席扩充官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外扩充委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席扩充 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席扩充官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席扩充官。现任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生，独处董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限职责公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，独处董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，神志波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照应人 有限公司，现任曼达林投资照应人有限公司扩充合伙东谈主。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，独处董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼扩充董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司扩充董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司扩充董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合营业银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 扩充委员会成员。现 任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照应人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月开动担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规人人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事锤真金不怕火部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度斥地银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国建造银行河南省分行国外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照应人公司扣问 照应人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构应允部总司理。    闫冬先生，国籍中国，理学硕士，14 年证券从业教化。曾任招商期货有限公司资产管理 部投资司理；2018 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任量化及繁衍品投资部基金经 理。2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华酒分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月 担任鹏华信息分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华环保分级基金司理， 任鹏华资源分级基金司理，2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华银行分级基金司理， 金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华酒基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月 担任鹏华银行基金司理，2021 年 01 月担任鹏华资源基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华信息基金司理，2021 年 02 月担任光伏产业基金司理，2021 年 02 月担任化工 ETF 基金司理，2021 年 03 月担任有色 50 基金司理，2021 年 04 月担任低碳 ETF 基金经 理，2021 年 06 月至 2022 年 08 月担任车联网基金司理，2021 年 07 月担任鹏华中证内地低 碳经济主题 ETF 联结基金司理，2021 年 12 月担任鹏华科技龙头指数（LOF）基金司理， 证钢铁行业指数（LOF）基金司理，2023 年 04 月担任油气 ETF 基金司理，2024 年 05 月担 任鹏华国证石油自然气 ETF 联结基金司理，2024 年 07 月担任鹏华科创板新动力 ETF 基金 司理，2024 年 09 月担任鹏华国证有色金属行业 ETF 发起式联结基金司理，2024 年 10 月担 任鹏华中证光伏产业 ETF 发起式联结基金司理，闫冬具备基金从业阅历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  无。  邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。  闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《运作办法》、《信息裸露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面支配制 度，选用灵验措施，防卫监犯步履的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例以及中国证监会辞谢的其他步履。 法例及行业表率，锤真金不怕火信用、勤奋尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法策划；  （2）违反法律法例、基金合同或托管契约；  （3）专门损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）断绝、干涉、繁重或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率包袱、奢靡权利；  （7）泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，胜利或障碍进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何格局为其他组织或个东谈主进行证券往来；  （10）违反证券往来所业务功令，利用对敲、倒仓等作恶妙技主管商场价钱，欺压市 场顺序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息裸露和告白中专门含有空虚、误导、诈骗成份；  （13）以不正大妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例辞谢的步履。  （1）依照关系法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来相称他行为。  五、基金管理东谈主的里面支配轨制  基金管理东谈主的里面支配恪守以下原则：  （1）健全性原则：里面支配应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个才调；  （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控方法，爱护内控轨制 的灵验扩充；  （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的策划管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的支配成本达到最好的里面支配后果。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当适合国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面支配轨制应当涵盖基金管理东谈主策划管理的各个才调，不得留有 轨制上的空缺或破绽；  （3）审慎性原则：制定里面支配轨制应当以审慎策划、留心和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面支配轨制的制定应当跟着关系法律法例的调节和基金管理东谈主经 营策略、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险支配委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险支配策略和控 制政策、谐和突发要紧风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务才调正当合规运作进行监督搜检，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会胜利陈诉；  （3）公司策划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和留心，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、议论，并实时采 取留心和支配措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面搜检轨制，通过按期 或不按期搜检里面支配轨制的扩充情况，促使公司各项策划管理行为的表率运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务边界内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险支配”的理念，公司每个职工均负有一 线风险支配职责，负责把公司的风险支配理念和措施落实到每一个业务才调当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈诉、反馈的义务。  （1）公司通过继续健全法东谈主治理结构，充分阐发独处董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上根毫不正大关联往来、利益运送和里面东谈主支配景色的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层自如设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留心意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险顽强结合到公司各个部门、各个岗亭和各个才调；   （3）公司依据自身策划特性建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责融合、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并继续完善里面支配体系及里面支配轨制：自成立来，公司继续完善内控组 织架构、支配方法、支配措施以及支配职责，建立健全里面支配体系。通过继续地对里面 支配轨制进行纠正和更新，公司的里面支配轨制继续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭树立、岗亭职责、操作过程手册在内的业务过程、规章等，从基本管理轨制和 业务过程上进行风险支配；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭树立上选用了严格的分离制 度，杀青了基金投资与往来、往来与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭树立上减少和留心操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈诉、支配以及监督方法， 并经过适当的支配过程，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关系的风险，通过表示的陈诉渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、支配，使部门和管理层即时把抓风险状态并实时、快速作出风险支配决策；   （9）建立自动化监督支配系统：公司启用了恒生往来系统以及自行斥地的投资方针监 控系统等臆测机辅助支配系统，对投资比例限制、“辞谢买入股票名单”、交叉往来等方面 进行电子化支配，灵验地防卫了运作风险和操守风险；   （10）继续强化投资范例，严格实施股票库轨制：公司继续强化投资范例，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、辞谢和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 爱护，悉数股票投资必须十足从股票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金投诚基金合同的情况进行评估，留心契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面支配轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面支配的裸露真确、准确；    （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展继续完善里面支配体系和里面支配制 度。                          第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    称号：华泰证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    设马上间：1991 年 4 月 9 日    批准设立机关：中国东谈主民银行总行    批准设立文号：银复1990497 号文    基金托管阅历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管阅历 的批复》（中国证监会证监许可20141007 号）    组织格局：股份有限公司（上市）    注册本钱：902730.2281 万东谈主民币    权衡电话：025-83388233    权衡东谈主：王金成    华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月 26 日矜重开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限职责公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有 限职责公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司举座变更为“华泰证券股份有 限公司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司采纳合 并信泰证券有限职责公司。2010 年 2 月，公司得胜在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司 在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板商场上市往来。 华泰证券是一家国内发轫的大型概述证券集团，具有遍及的客户基础、发轫的互联网平台 和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机结合的 方式，为个东谈主和机构客户提供全地点的证券及金融服务，并悉力于于成为兼具原土上风和全 球视线的一流概述金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年 为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年 为 A 类 AA 级。   华泰证券资产托管部充分阐发动作新兴托管券商的证券商场专科化上风，搭建了由高 教导东谈主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占 比杰出 90%，专科散播合理，是一支锤真金不怕火勤奋，开拓鼎新的资产托管从业东谈主员团队。   华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管阅历，可为各 类公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券长久坚持稳健的策划理念， 严格管理、审慎策划、表率运作，清静风险管理，保持雅致的本钱结构，严格投诚国度有 关基金托管业务的法律法例、行业监管规章和公司关系管理轨则，表率运作、严格管理， 确保基金托管业务的稳健运行。   华泰证券资产托管部领有独处的安全监控设施，表露、高效的托管业务系统，完善的 业务管理轨制。保证基金财产的安全好意思满，确保关系信息的真确、准确、好意思满、实时披 露，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额持有东谈主的正当权益。   二、托管业务的里面支配轨制   投诚国度关系托管业务的法律法例、行业监管功令和公司关系管理轨则，秉持稳健经 营、表率运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制过程等方面进一步完善风险支配措 施，留心和化解风险，保证托管资产的安全好意思满；爱护基金份额持有东谈主的权益；保障资产 托管业务安全、灵验、稳健运行。   华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总 裁室及风险支配委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。   董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的灵验性承担最终责 任。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体主义、基本政策、风险评估陈诉 进行审议并淡薄认识；对需董事会审议的要紧决策的风险和要紧风险的措置决议进行评估 并淡薄认识。总裁室是风险管理的最高扩充机构，根据董事会的授权和批准，结合公司经 营主义，具体负责实施风险管理服务，并下设风险支配委员会。公司设首席风险官，负责 全面风险管理服务。在主要业务部门齐设立了一线的风险支配组织，各级组织和东谈主员需在 授权边界内履行风险管理的职责，单干表示，强调互迎合营。公司指定风险管理部履行风 险管理职责，监测、评估、陈诉公司举座风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合 规法律部是华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司策划管理行为和职工执业 步履进行合规管理，以及管理公司的法律事务服务。检察部负责对公司各级部门的风险管 理、里面支配及策划管理绩效进行独处、客不雅地搜检、监督、评价，并督促其改进。各部 门单干合营，各有侧重，共同阐发事前识别与留心、事中监测与支配、过后监督与评价三 谈防地功能。资产托管部通过设立里面合规岗亭、内控搜检机制、陈诉机制等方式，杀青 对各种风险的全面灵验管理，保证在正当合规、稳健表率的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面支配轨制体系，建立了业务管理制 度、里面支配轨制、业务操作过程，涵盖了业务管理操作、管帐核算、监督和内控、信息 系统、里面管理等各方面，隐敝了资产托管业务开展的各个紧迫才调，八成灵验指挥业务 泛泛运转、稳健发展。   主要风险支配措施：（1）通过严格的业务破损轨制、专用往来单元及结算备付金账 户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产盘货轨制、里面多层级监督搜检机制、系 统保障客户资金安全、安防支配等措施灵验支配资产安全风险；（2）通过监督管理机制、 建立并完善投资监督系统、投资监督管理实施决议、中枢业务数据向公司风控部门绽放、 透明化运作等措施灵验支配投资监督风险；（3）通过里面管理支配轨制、多维度对账机 制、复核监督机制、系统故障救急处理机制和横祸备份机制等措施灵验留心资金计帐风 险；（4）通过明确指示处理相干要素机制、严格资金划付管理过程、划款指示审核机制、 监控资金变动机制、东谈主工备份划款方式、实时疏导反馈机制等措施灵验留心资金交收风 险；（5）通过契约约定估值方法、信息传递方法及差错处理机制、独处管帐核算机制、建 立对账机制、管帐尊府管理调阅机制、差错及救急处理机制等措施灵验留心资产净值估算 诞妄风险；（6）通过信息裸露和守密轨制、契约约定信息裸露的内容和方法、原始账簿数 据分析和汇注机制、信息批露授权机制等措施灵验留心信息裸露风险。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和方法   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》、《基金合同》、《托管契约》和相干法律法例的轨则对基金投资边界、投资 对象、辞谢投资步履，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券商场，基金管理 东谈主投资领略受限证券，遴聘入款银行进行监督。对基金资产净值臆测、各种基金份额的基 金份额（参考）净值臆测、应收资金到账、基金管理东谈主酬报的计提和支付、基金用度开支 及收入确定、基金收益分派、相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据 等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法律法例、 《基金合同》和《托管契约》的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文告基金管理 东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后 应鄙人一服务日前实时查对并以书面格局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期 限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来方法依然收效的指示违反法律、行政法例和其他 关系轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监 会陈诉，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。                       第五部分 相干服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层  权衡电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  权衡东谈主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  权衡电话：010-88082426  传真：010-88082018  权衡东谈主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  权衡电话：021-68876878  传真：021-68876821  权衡东谈主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区建造正途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  权衡电话：027-85557881  传真：027-85557973  权衡东谈主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  权衡电话：020-38927993  传真：020-38927990  权衡东谈主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据关系法律法例要求，根据实情，遴聘其他适合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层  权衡电话：（0755）82021877  传真：（0755）82021165  负责东谈主：范伟强  三、出具法律认识书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  法定代表东谈主：廖海  办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  权衡电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  权衡东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、吴卫英  四、管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（特别庸俗合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  法定代表东谈主：邹俊  办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  权衡电话：(0755)25471000  传真：(0755)82668930  权衡东谈主：蔡正轩  承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛               第六部分 基金的召募与基金合同的收效  一、基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关系法律法例，以及基金合同的轨则，经 中国证监会 2021 年 12 月 1 日证监许可20213822 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2022 年 3 月 8 日矜重收效。   二、召募对象   适正当律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   契约型绽放式，ETF 联结基金   四、基金的存续期间   不按期   五、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.30%的年费率计提销售 服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按   本基金各种基金份额区别树立代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将分 别臆测并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履 行适当方法后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类 别、调节现有基金份额类别的费率水平、或者住手现有基金份额类别的销售等，此项调节 无需召开基金份额持有东谈主大会，但应按照《信息裸露办法》的关系轨则公告。   六、主义 ETF 相称标的指数   主义 ETF 为鹏华中证细分化工产业主题往来型绽放式指数证券投资基金，其标的指数 为中证细分化工产业主题指数相称将来可能发生的变更。   七、本基金与主义 ETF 的权衡与区别   本基金为主义 ETF 的联结基金，二者既有权衡也有区别。   本基金与主义 ETF 之间的权衡：（1）两只基金的投资主义均为详细追踪标的指数。 （2）两只基金具有相似的风险收益特征。（3）主义 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主义 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，主义 ETF 主要选用完 全复制法，胜利投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选用障碍的方法，通 过将绝大部分基金财产投资于主义 ETF，杀青对标的指数的详细追踪。（2）在往来方式方 面，投资者既不错像买卖股票一样在往来所买卖主义 ETF 的基金份额，也不错按照最小申 购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主义 ETF；而本基金则像庸俗的绽放式基金一 样，投资者不错通过基金管理东谈主相称他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主义 ETF 功绩表现仍可能出现各异。可能激励各异的身分主要包括：（1） 法例对投资比例的要求。主义 ETF 动作一种特别的基金品种，可将一齐或接近一齐的基金 资产，用于追踪标的指数的表现；而本基金动作庸俗的绽放式基金，仍需将不低于基金资 产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。 主义 ETF 选用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回 对基金净值影响较小；而本基金选用按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基 金资产净值产生一定影响。   八、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期陈诉中赐与裸露；连气儿 50 个服务 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当休止基金合同，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳 证券往来所的泛泛往来日的往来时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时刻变更或 其他特别情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调节，但应在实 施日前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则弁言上公告。   本基金自 2022 年 03 月 21 日起（含当日）绽放日常申购、赎回、移动和按期定额投资 业务。   在确定申购开动与赎回开动时刻后，基金管理东谈主应依照《信息裸露办法》的关系轨则 在轨则弁言上公告申购与赎回的开动时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 移动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、赎回或移动央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行臆测； 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主必须在新 功令开动实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则弁言上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构轨则的方法，在绽放日的具体业务办理时刻内淡薄申购或赎 回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。若资金在轨则时刻内未全额到账则申购不 成立，申购款项将返璧投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。   基金管理东谈主应以往来时刻扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求 日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则 的其他方式查询央求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情 况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金管理东谈主在不违反法律法例的前提下，可对上述方法功令进行调节。基金管理东谈主应 依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则弁言上公告。   五、申购和赎回的限制 为 1 元（含申购费），各销售机构对本基金最低申购金额及往来级差有其他轨则的，以各 销售机构的业务轨则为准；通过基金管理东谈主直销中心申购的，初次最低申购金额为 100 万 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费），但根据法律法例或基金 管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单 笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理 东谈主酌情调节。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一齐基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险支配的需要，可选用上述措施对基金限制赐与支配。具体见基金管理东谈主相干公告。 限制。基金管理东谈主必须依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则弁言上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相称用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行适当方法，不错适当蔓延臆测或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施隔离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金相称投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一蓄意以及集合蓄意、营业养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：      申购金额 M（元）                一般申购费率           特定申购费率          M        M≥ 100 万               每笔 1000 元       每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内若是有多 笔申购，适用费率按单笔区别臆测。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场扩充、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的臆测方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的臆测方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例如：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元   申购份额＝49，504.95/1.0368＝47，747.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47，747.83 份 A 类基金份额。   （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的臆测公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值   例如：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类基金份 额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额臆测如下：   申购份额＝100，000/1.0154＝98，483.36 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到 98，483.36 份该类基金份额。   （3）申购的灵验份额单元为份，上述臆测结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                      赎回费率                Y＜7 日                         1.5%                Y≥30 日                          0   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取，其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费 并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中不低于赎回费总额的 25%的部分归入基金资 产，其余部分用于支付注册登记费等相干手续费。   本基金 C 类/I 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                      赎回费率               Y＜7 日                     1.5%               Y≥7日                       0   本基金 C 类/I 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在 基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，臆测结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持只怕刻为 20 日，对应的赎回费 率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.0685=10，685.00 元   赎回用度=10，685.00×0.5%=53.43 元   净赎回金额=10，685.00-53.43=10，631.57 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，631.57 元。 办法》的关系轨则在轨则弁言上公告。 基金促销蓄意，针对以特定往来方式（如网上往来、电话往来等）等进行基金往来的投资 东谈主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错适当调低基 金申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率恪守相干法律法例以及监管部门、自律功令 的轨则。  七、断绝或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法泛泛运行。 金申购的。 总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例杰出基金管理东谈主轨则确当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额杰出单个投资东谈主累计持有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额杰出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。  发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 央求时，基金管理东谈主应当根据关系轨则在轨则弁言上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申 购央求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃 时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法泛泛运行。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有 东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况扬弃 时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金移动中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金移动中转入央求份额总额后的余额）杰出 前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的一齐赎回央求时，按泛泛赎回 方法扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫窭或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取 消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一齐赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础臆测赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。   （3）若基金发生多半赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主杰出上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回 央求。对其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主 10%以内的赎回央求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回央求的边界内对大额赎回央求东谈主杰出 10%的赎回央求按比例证据。对当日未予证据 的赎回央求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除；遴聘 宽限赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础臆测赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回央求时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得 杰出 20 个服务日，并应当在轨则弁言上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 轨则的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额持有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在 轨则弁言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于再行绽放日在轨则弁言上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也不错根据践诺情况 在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。  十一、基金移动  基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的移动业务，基金移动不错收取一定的移动费，相干功令由基金管 理东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与相 关机构。  十二、基金的非往来过户  基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 非往来过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  袭取是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于 适合条件的非往来过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收 费。  十三、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的标准收取转托管费。  十四、按期定额投资蓄意  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资蓄意，具体功令由基金管理东谈主另行轨则。 投资东谈主在办理按期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资蓄意最低申购金额。  十五、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十六、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的往来步地或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违反法律法例及中国证监会轨则的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无践诺性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务功令，并依照《信息裸露办法》的关系轨则进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则或相干公告。                   第八部分 基金的投资   一、投资主义   本基金主要通过投资于主义 ETF，详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪毛病最 小化。本基金力求将日均追踪偏离度支配在 0.35%以内，年化追踪毛病支配在 4%以内。   二、投资边界   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资目 标，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括创业板以相称他照章刊行、上 市的股票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可移动债券、可交换债券、政府援救机构债 等）、债券回购、资产援救证券、银行入款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相干轨则）。   本基金可依据法律法例的轨则，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当方法后， 不错将其纳入投资边界。   本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个往来日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资边界会作念 相应调节。   三、投资策略   本基金为鹏华中证化工 ETF 的联结基金，主要通过投资于鹏华中证化工 ETF 杀青对标 的指数的详细追踪，力求将日均追踪偏离度支配在 0.35%以内，年化追踪毛病支配在 4% 以内。如因标的指数编制功令调节或其他身分导致追踪毛病杰出上述边界，基金管理东谈主应 选用合理措施幸免追踪毛病进一步扩大。   本基金投资主义 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照主义 ETF 法律文献约定的方式申赎主义 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行主义 ETF 基金份额的往来。   当主义 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或调节，本基金也将作相应的变更或调 整，无谓召开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在概述计议合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定选用申购、赎回 的方式或二级商场方式进行主义 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条 件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主义 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用复制法，即按照标的 指数的成份股组成相称权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成相称权重的变动而进 行相应调节。但在因特别情况（如流动性不及等）导致无法获取弥散数目的个券时，基金 管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以降 低追踪毛病，优化投资组合的配置结构。   本基金债券投资将选用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴聘 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，生动地调节组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可移动债券及可交换债券，可移动债券及可交换债券兼具债权和股权双 重属性，本基金将通过对主义公司股票的投资价值分析和债券价值分析概述开展投资决 策，以增强本基金的收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，遴聘流动性好、往来活跃的股指 期货合约，充分计议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资后果，杀青股票组合的逾额收益。   本基金将概述运用策略资产配置和战术资产配置进行资产援救证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调节投资策略，严格投诚法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取表露收益。   本基金可在概述计议预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地杀青投资主义，在加强风险留心并投诚审慎策划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应调节和更新相干投资策 略，并在招募说明书中更新公告。   四、投资决策依据及方法   （1）关系法律、法例和基金合同的关系轨则。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：想象和调节投资组合。想象和调节投资组合需要计议 的基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的独处判断；大数据与金融工程部的分析陈诉等。   （3）辘集往来室：基金司理向辘集往来室下达投资指示，辘集往来室司理收到投资指 令后分发予往来员，往来员收到基金投资指示后准确扩充。   （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相干分析陈诉。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，概述计议成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪毛病的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调节。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和践诺 需要调节上述投资决策方法，并赐与公告。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为中证细分化工产业主题指数收益率*95%+银行东谈主民币活期入款 利率（税后）*5%。   如主义 ETF 调节标的指数的，本基金的功绩比拟基准相应调节。   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并淡薄措置决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确按期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 联结基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于鹏华中证化工 ETF 杀青对标的指数的详细追踪。因 此，本基金的功绩表现与中证细分化工产业主题指数的表现密切相干。   七、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一齐资产援救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国 证监会轨则的特别品种除外；   （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产援救证券的比例，不得杰出该资产支 持证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产援救证券，不得 杰出其各种资产援救证券共计限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资标准，应在评级陈诉发布之日 起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界保持一致；   （12）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （13）若本基金参与股指期货往来，应当投诚下列要求：   a.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何往来日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差臆测）应当 适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上 一往来日基金资产净值的 20%；   （14）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当投诚下列要求：   a.出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得杰出本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均臆测；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因证券/期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动 性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调节，但中国 证监会轨则的特别情形除外。因证券/期货商场波动、基金限制变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个 往来日内进行调节；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不适合第（15）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务，但中 国证监会轨则的特别情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当 方法后，则本基金投资不再受相干限制或按调节后的轨则扩充。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相称他不正大的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓励、践诺支配东谈主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来的，应当适合基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。相干往来 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往来应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调节上述辞谢性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当方法后，则本基金投资不再受相干限制或按调节后的轨则扩充。   八、标的指数及主义 ETF 发生相干变更情形的处理方式   若非标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标 的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，主义 ETF 出现下述情形之一 的，本基金将由投资于主义 ETF 的联结基金变更为胜利投资该标的指数的指数基金，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议；若届时本基金管理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则 本基金将本着爱护投资者正当权益的原则，履行适当的方法后选取其他合适的指数动作标 的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，或变更标的指数， 届时将由基金管理东谈主另行公告。 同的除外）；   发生上述相干情形时，若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当方法后相应变 更标的指数且连接投资于该主义 ETF。但主义 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更主义 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东谈主可出席主义 ETF 基金份额持有东谈主大会并进 行表决，主义 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基 金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该主义 ETF 的联结基金。   九、基金管理东谈主代表基金诈欺鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事务所认识后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   十一、基金的投资组合陈诉   基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈诉所载尊府不存在空虚纪录、误导性讲述或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律职责。   基金托管东谈主华泰证券股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本陈诉中的财务方针、净值表现和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、 误导性讲述或者要紧遗漏。   基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书相称更新。   本陈诉中财务尊府未经审计。   本陈诉期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。 序号            神志                   金额（元）        占基金总资产的比例                                             （%）      其中：股票                              -              -      其中：债券                              -              -      资产援救证券                             -              -      其中：买断式回购的买入返售金融                                        -              -      资产 （1） 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。                                                        占基金资产                                          公允价值   序号   基金称号    基金类型   运作方式      管理东谈主                    净值比例                                           （元）                                                         （%）        鹏华中证        细分化工        产业主题                     鹏华基金                       往来型开                       放式(ETF)        放式指数                      公司        证券投资         基金 （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，遴聘流动性好、往来活跃的股指 期货合约，充分计议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资后果，杀青股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问，或在陈诉 编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案访问的、或在陈诉编制 日前一年内受到公开责问、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同轨则的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号      称号                       金额（元） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可移动债券明细 注：无。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在领略受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合陈诉附注的其他笔墨描摹部分    由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                           第九部分 基金的功绩    基金管理东谈主承诺以锤真金不怕火信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同收效以来的投资功绩与同期基准的比拟如下表所示（本陈诉中所列财 务数据未经审计）：    鹏华中证细分化工产业主题 ETF 联结 A                                   功绩比拟基准                     净值增长率标 功绩比拟基准             净值增长率 1               收益率标准差 1-3                2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -14.91%   1.48%   -17.31%   1.60%   2.40%       -0.12% 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -28.39%    1.32%   -32.74%   1.38%   4.35%   -0.06% 年 09 月 30 日    鹏华中证细分化工产业主题 ETF 联结 C                                     功绩比拟基准                       净值增长率标 功绩比拟基准             净值增长率 1                 收益率标准差 1-3          2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -15.12%   1.48%   -17.31%   1.60%   2.19%   -0.12% 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -28.94%    1.32%   -32.74%   1.38%   3.80%   -0.06% 年 09 月 30 日    鹏华中证细分化工产业主题 ETF 联结 I    鹏华中证细分化工产业主题往来型绽放式指数证券投资基金联结基金于 2024 年 12 月                           第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、主义 ETF 基金份额、银行入款本息、基 金应收申购款相称他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相独处。  四、基金财产的看护和贬责  本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                第十一部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券往来步地的往来日以及国度法律法例轨则需要对 外裸露基金净值的非往来日。  二、估值对象  基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、债券、资产援救证券、股指期货合约和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准 则》、监管部门关系轨则。  （一）对存在活跃商场且八成获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选用最 近往来日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不行真确响应 公允价值的，搪塞报价进行调节，确定公允价值。  与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技巧中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征计议。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选用在当前情况下适用何况有弥散可利用数 据和其他信息援救的估值技巧确定公允价值。选用估值技巧确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调节并确定 公允价值。   四、估值方法   对峙有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及要紧变化身分，调节最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可移动债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，选用估值技巧确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产援救证券，选用估值技巧确定公允价值；   （6）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调节的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调节以证据估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场行为很少的情况下，应选用估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票和债券，选用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等领略受限股票，按监管机构或行业协会关系规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在显著各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值。 境未发生要紧变化的，以最近往来日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及相干 法律法例的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据关系法律法例，基金资产净值臆测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的臆测结果对外赐与公布。   五、估值方法 份额的余额数目臆测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日臆测基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视 为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的差错形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错的职责东谈主应当对由 于该估值诞妄遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的胜利损失按下述“估值诞妄处理原则”给 予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据臆测差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应实时谐和各 方，实时进行改动，因改动估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄责 任方未实时改动已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄职责方对胜利损失 承担抵偿职责；若估值诞妄职责方依然积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻 进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿职责。估值诞妄职责方搪塞改动的情况向关系 当事东谈主进行证据，确保估值诞妄已得到改动。   （2）估值诞妄的职责方对关系当事东谈主的胜利损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值诞妄的关系胜利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 职责方仍搪塞估值诞妄负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄职责方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的边界内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利； 若是获取不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 获取的抵偿额加上依然获取的不妥得利返还的总和杰出其践诺损失的差额部分支付给估值 诞妄职责方。   （4）估值诞妄调节选用尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）估值诞妄职责方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东谈主差错形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主差错形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值诞妄确当事东谈主未按轨则对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他轨则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿职责，则基金管理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行改动和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行改动，并就估值诞妄的改动向关系当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值臆测出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选用合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责臆测，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日往来扫尾后臆测当日的基金资产净值和 各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆测结果复核证据后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、特别情形的处理 金资产估值诞妄处理。 入款银行等级三方机构发送的数据诞妄，或由于国度管帐政策变更、商场功令变更等原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选用必要、适当、合理的措施进行搜检，然而未能 发现该诞妄而形成的基金资产净值臆测诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主受命抵偿职责。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施松开或扬弃由此形成的影响。                第十二部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分派方式是现款分成； 一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 务费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各种基金份额在可供分 配利润上有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无践诺不利影响的前提下，基金管理东谈主可调节基金收益分派 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议简直定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则弁言 公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的臆测方法，依照《业务 功令》扩充。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。                第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费； 等）；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的臆测方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。基 金管理东谈主与基金托管东谈主之间另有约定的按其约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的臆测方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。基金管理东谈主与基 金托管东谈主之间另有约定的按其约定。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度报 告中对该项用度的列支情况作专项说明。   C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的臆测公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财 产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关系法例及相应契约轨则，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书或相干公告的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金 财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关系税收征收的轨则代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系轨则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》轨则的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则弁言公告。              第十五部分 基金的信息裸露  一、本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险管理轨则》、《基金合同》相称他关系轨则。  二、信息裸露义务东谈主  本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主相称日常机构（如有）等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和作恶 东谈主组织。  本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予裸露的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息裸露办法》轨则 的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子裸露网站）等弁言裸露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开裸露的信息尊府。  三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开裸露的信息应选用华文文本。如同期选用外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开裸露的信息选用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开裸露的基金信息  公开裸露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物尊府纲要 有东谈主大会召开的功令及具体方法，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金产物尊府纲要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物尊府纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物尊府纲要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登载在轨则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府纲要、《基金合同》和托管协 议登载在轨则网站上，并将基金产物尊府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在轨则网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日登载于轨则弁言上。  （三）《基金合同》收效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则弁言上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在轨则网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的各种基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的臆测方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在轨则网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在轨则网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息” 项下裸露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基 金的出奇风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中裸露基金组合股产情况相称流动性风险 分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 率发生变更； 低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》期限内，任何群众弁言中出现的或者在商场高尚传的讯息可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清晰。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐陈诉   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉教唆 性公告登载在轨则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉 和更新的招募说明书等文献中裸露股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资政策和投资主义。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相称管理情况等，并就陈诉期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要紧关联往来事项作念详备说明。   若本基金投资资产援救证券，基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中裸露其持有 的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内悉数的资产援救 证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈诉中裸露其持有的资产援救证券总额、资产援救证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中裸露所持基金的以下相干情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值 裸露时刻等；（2）往来及持有基金产生的用度，招募说明书中应当列明臆测方法并例如说 明；（3）本基金持有的基金发生的要紧影响事件，如移动运作方式、与其他基金合并、终 止基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息裸露内容 与格局准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金产物尊府纲要、基金计帐陈诉等公开裸露的相干基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干 报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则弁言上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共弁言裸露信息，然而其他群众弁言不得早于轨则弁言裸露信息，何况在不同弁言上裸露 归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的 前提下，自主提高信息裸露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律功令的相干 轨则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律认识书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例轨则将 信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和方法   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事务所认识后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适合《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求杰出前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主臆测 各项投资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基准。  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复往来等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。  休止侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所进行审计并裸露专项审计认识。  五、侧袋机制的信息裸露  在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息裸露方式 和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停裸露侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期陈诉中裸露陈诉期内特定资产处置进 展情况，裸露陈诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  六、本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡胜利援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适当方法后，可胜利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。                 第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险相称他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券商场，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。  政策风险是指政府关系证券商场的政策发生要紧变化或是有紧迫的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化胜利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款格局来分派，而现款的购买力可能因为通货膨大的影响 而下降，从而使基金的践诺投资收益下降。  商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会飞腾。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券出奇的风险，包括公司策划风险、信用风险等。  上市公司的策划好坏受多种身分影响，如管理能力、财务状态、商场出息、行业竞 争、东谈主员教导等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司策划不 善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不行十足逃避。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司若是因为某种原因不行十足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的失掉。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济姿色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理技巧等相干性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不行赶快、低成腹地飘浮成现款，或者不行应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照泛泛的商场价钱往来而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资主义的杀青。后者是指在绽放式基金往来过程中，可 能会发生多半赎回的情形，多半赎回可能会产生基金仓位调节的贫窭，导致流动性风险， 以致影响基金份额净值。   本基金是 ETF 联结基金，主要投资于具有雅致流动性的金融器具，包括主义 ETF、标 的指数成份股及备选成份股。此外，为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于非成份 股、债券、货币商场器具、金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。一般情况下，上述资产商场流动性较好。但不撤消在特定阶段、特定商场环境下 特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣 动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合调节时，可能由于特定投资标的流动性相对不 足而无法按预期的价钱买卖或申赎主义 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适 当的价钱卖出或赎回主义 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受 到不利影响。   绽放式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，若是基金资产不行赶快飘浮成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多半 赎回时，若是基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调节的贫窭，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，概述运用各种 流动性风险管理器具，对赎回央求等进行戒指调节，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的辅助措施，包括但不限于宽限办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法 实时赎回、无法一齐赎回、或赎回成本相对较高的风险。   基金管理东谈主已建立里面多半赎复兴对机制，对基金多半赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生多半赎回时，基金管理东谈主需要根据践诺情况进行流 动性评估，证据是否不错接受悉数赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合股产变现能力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、证据赎回央求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。多半赎回情形下，基 金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日央求赎回基金份额杰出上一绽放日基金总 份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其选用宽限办理赎回央求的措施。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验破损并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和移动，仅主袋账户份额泛泛绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其 对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金定 期陈诉中裸露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和 承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主臆测各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计议主袋 账户资产，并根据相干轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金裸露的功绩方针不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。   五、本基金特定风险   主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公 司策划状态、投资者热枕和往来轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基 金主要投资于主义 ETF，基金收益水平会因为主义 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产 生风险。   根据基金合同约定，若是主义 ETF 变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据爱护基金份 额持有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称号、调节功绩比拟基准并实时公告。投资者 须承担指数变更带来的风险。此外，若是中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基 金管理东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，主义 ETF 标的指数因为编制决议的颓势有可能导致标的指数的表现与总体商场表现有在各异，因标 的指数编制决议的不锻真金不怕火也可能导致指数调节较大，增多主义 ETF 投资成本，并有可能因 此增多追踪毛病，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。   本基金力求将日均追踪偏离度支配在 0.35%以内，年化追踪毛病支配在 4%以内，但 因标的指数编制功令调节或其他身分可能导致追踪毛病杰出上述边界，本基金净值表现与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈诉并淡薄措置决议，如更换基金标的指数、移动运作方式，与其他 基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、移动运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相干商场表现 存在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪毛病扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选用暂停赎回或减慢支付赎回款 项的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分基金份额的风险。   （1）主义 ETF 对指数的追踪毛病：本基金主要通过投资于主义 ETF 杀青对标的指数 的详细追踪，主义 ETF 对指数的追踪毛病会影响本基金对标的指数的追踪毛病；   （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪毛病的情形。 金可能具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 或障碍成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关怀意标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示 内容。 的风险。当主义 ETF 发生基金合同约定的特别情况时，本基金可能由主义 ETF 的联结基金 变更为胜利投资主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变 更基金类型所带来的风险。   本基金投资边界包括股指期货。股指期货选用保证金往来轨制，由于保证金往来具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。 股指期货选用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若产物运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   本基金投资于资产援救证券。资产援救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产援救证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产援救证券投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流预计风险 等与基础资产相干的风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度发风险；   （3）商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往来 敌手方失约、业务功令调节、信息技巧不行泛泛运行等风险。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当休止基金合同，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。因此，基金份额持有东谈主将可能濒临基金合同自动休止的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券 商场普遍规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构选用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配磨练。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的休止与计帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则弁言公告。  二、《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行相干方法后，《基金合同》应当休止： 相连的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》休止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律认识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适合《中华东谈主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐报 告教唆性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的轨则。             第十九部分 基金合同的内容摘抄   第一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席本基金或主义 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或 主义 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）矜重阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息裸露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金失掉或者《基金合同》休止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度关系法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或移动央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在适合关系法律、法例的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、按期定额投资和非往来过户等业务功令；  （17）代表基金份额持有东谈主的利益诈欺因基金财产投资于主义 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；  （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以锤真金不怕火信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金区别管理，区别记账，进 行基金、证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选用适当合理的措施使臆测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合 《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则臆测并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则，履行信息裸露及陈诉义 务；  （12）保守基金营业机要，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》相称他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基 金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干尊府， 保存期限不少于法律法例的轨则；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时刻发出，何况保证投资 者八成按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基 金托管东谈主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；  （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的 步履承担职责；  （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基 金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以锤真金不怕火信用、勤奋尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业步地，配备弥散的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处； 对所托管的不同的基金区别树立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金营业机要，除《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则另有轨则外， 在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主臆测的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关系的信息裸露事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具认识，说明基金管 理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干尊府，保存期限不少于 法律法例的轨则；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按轨则制作相干账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或关系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会，并文告 基金管理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而受命；  （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  第二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的方法和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和相干功令按照法律法例的关系轨则进 行。  鉴于本基金是主义 ETF 的联结基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额胜利参加或者委派代表参加主义 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。在臆测参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东谈垄断有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有主义 ETF 基金份额的总额乘以该持有 东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，臆测结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主义 ETF，则本基金的主袋账户份额 持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额胜利参加或者委派代表参加主义 ETF 基金份额持有东谈主大 会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以主义 ETF 的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的托付 以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席主义 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额 持有东谈主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会， 本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本 基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东谈主大 会。   一、召开事由 国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）移动基金运作方式；   （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、边界或策略，但由于主义 ETF 基金标的指数变更、往来方 式变更、休止上市、基金合同休止、与其他基金进行合并而变更基金投资主义、边界或策 略的情况除外；   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持 有东谈主大会；   （10）变更基金份额持有东谈主大会方法；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）增多、减少、调节基金份额类别树立；   （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调节关系认购、申购、赎回、移动、非交 易过户、转托管等业务功令；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文告淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 文告淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得遮拦、干涉。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格局；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关相称权衡方式和权衡东谈主、书 面表决认识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效率。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈垄断有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述适正当律法例、《基金合同》和会议文告的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈垄断有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布相干 教唆性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决认识 的，不影响表决效率。   （3）本东谈主胜利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主胜利出 具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主胜利出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面认识。   （4）上述第（3）项中胜利出具书面认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的托付 东谈垄断有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述适正当律法例、《基金合同》和 会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选用其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的方法进行。基金份额持有东谈主亦不错选用书面、收集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 休止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会垄断东谈主按照下列第七条轨则方法确定和公布监票 东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表垄断；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称）和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以尽头决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定 的，移动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与 其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。  基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。  选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据阐述，不然提交适合会议 文告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文告轨则 的书面表决认识视为灵验表决，表决认识浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  七、计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会垄断东谈主马上公布计票 结果。  （3）若是会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点 以一次为限。再行清点后，大会垄断东谈主应当马上公布再行清点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  八、收效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则弁言上公告。若是选用通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不停力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈垄断有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡胜利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相干 内容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息裸露办法》的轨则公告后，可胜利对本部分 内容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   第三、基金合同变更和休止的事由、方法  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则弁言公告。  二、《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行相干方法后，《基金合同》应当休止： 相连的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》休止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律认识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适合《中华东谈主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐报 告教唆性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的轨则。   第四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会 届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均 有不停力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、勤奋、尽责地履行基 金合同轨则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门尽头行政区和台 湾地区法律）统帅。   第五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业步地查阅。             第二十部分 基金托管契约的内容摘抄   第一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  成马上间：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：［1998］31 号文  组织格局：有限职责公司  注册本钱：1.5 亿元  存续期间：持续策划  策划边界：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务  （二）基金托管东谈主  称号：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)  注册地址：南京市江东中路 228 号  办公地址：南京市江东中路 228 号  邮政编码：210019  法定代表东谈主：张伟  成立日历：1991 年 4 月 9 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号  组织格局：股份有限公司（上市）  注册本钱：902730.2281 万东谈主民币  存续期间：持续策划  策划边界：许可神志：证券业务；证券投资扣问；公募证券投资基金销售；证券投资 基金托管（照章须经批准的神志，经相干部门批准后方可开展策划行为，具体策划神志以 审批结果为准）一般神志：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章须经批准的项 目外，凭营业派司照章自主开展策划行为）。  第二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘标准的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格局提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干技巧系统， 对基金践诺投资是否适合《基金合同》对于证券遴聘标准的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。  本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资目 标，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括创业板以相称他照章刊行、上 市的股票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可移动债券、可交换债券、政府援救机构债 等）、债券回购、资产援救证券、银行入款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相干轨则）。   本基金可依据法律法例的轨则，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当方法后， 不错将其纳入投资边界。   本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个往来日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资边界会作念 相应调节。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一齐资产援救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国 证监会轨则的特别品种除外；   （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产援救证券的比例，不得杰出该资产支 持证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产援救证券，不得 杰出其各种资产援救证券共计限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资标准，应在评级陈诉发布之日 起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （12）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （13）若本基金参与股指期货往来，应当投诚下列要求：   a.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何往来日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差臆测）应当 适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上 一往来日基金资产净值的 20%；   （14）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当投诚下列要求：   a.出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得杰出本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均臆测；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因证券/期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动 性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调节，但中国 证监会轨则的特别情形除外。因证券/期货商场波动、基金限制变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个 往来日内进行调节；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不适合第（15）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务，但中 国证监会轨则的特别情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当 方法后，则本基金投资不再受相干限制或按调节后的轨则扩充。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投资禁 停步履通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相称他不正大的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓励、践诺支配东谈主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来的，应当适合基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。相干往来 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往来应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调节上述辞谢性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当方法后，则本基金投资不再受相干限制或按调节后的轨则扩充。   （四）本基金参与银行间商场往来，由基金管理东谈主决定银行间商场往来敌手的名单， 并按照审慎的风险支配原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管理 东谈主应严格按照往来敌手名单的边界在银行间债券商场遴聘往来敌手；基金管理东谈主在银行间 商场进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该往来敌手所适用的往来结 算方式进行往来。基金托管东谈主不合本基金参与银行间商场往来的往来敌手和往来结算方式 进行监控。   （五）本基金参与往来所债券质押式融资回购往来前，需预先与基金托管东谈主协商一 致，并签署托管东谈主结算模式债券质押式回购托付契约等基金托管东谈主要求的契约文本后方可 开展。  （六）本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支 付能力等波及到入款银行遴聘方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应功令确定入款银 行，本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由相 关职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。  （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当投诚审慎策划原则，配备技巧 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，灵验留心和 支配风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。  （八）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 臆测、各种基金份额的基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核 查。  （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作相称他运作违反法律法例、《基金合 同》、本托管契约相称他关系轨则时，应实时以书面格局文告基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文告后应鄙人一个服务日前实时查对，并以书面格局向基金托管东谈主发出回函， 进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 基金管理东谈主应抵偿因其违反法律法例、行业自律性轨则或《基金合同》或本托管契约相称 他关系轨则而致使投资者和基金托管东谈主遭遇的损失。  对于依据往来方法尚未成交的且基金托管东谈主在往来前八成监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违反关系法律法例轨则或者违反《基金合同》约定的，应当断绝扩充， 立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往来方法依然成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违反关系法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告 基金管理东谈主，并陈诉中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时刻内酬报基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金 管理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主无正大事理，断绝、繁重基金托管东谈主根据本契约轨则诈欺监督权，或选用 拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄警告仍不 改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  第三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主臆测的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交 收、相干信息裸露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本托管契约相称他关系轨则时，基金管理东谈主应实时以书面格局文告基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面格局向基金管理东谈主发出回 函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干尊府以供基金管理东谈主核查托管财 产的好意思满性和真确性，在轨则时刻内酬报基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。  基金托管东谈主无正大事理，断绝、繁重基金管理东谈主根据本契约轨则诈欺监督权，或选用 拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主淡薄警告仍不 改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。  第四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 另行协商措置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、贬责、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内往来 交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱护费等用度）。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担任何职责。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金管理东谈主开立并管理。 持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，且同期本基金的主义 ETF 适合 备案条件的，基金管理东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主在具有基金托管资 格的存管银行开立的托管账户，同期在轨则时刻内，遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》 轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东谈主应给予充分的协助与配合。   （三）基金托管账户的开立和管理 管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的托管账户的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行为。   （四）基金的银行入款账户的开立和管理   基金投资银行入款的，本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，入款银 行应尽量遴聘基金托管账户所在银行，基金托管东谈主应配合基金管理东谈主办理相干账户开立业 务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东谈主看护。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行为。 责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐服务， 基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国 证券登记结算有限职责公司的轨则扩充。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干轨则，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的轨则扩充。   （六）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东谈主根据投资需要在中国东谈主民银行完成世界银行间债券 商场准入备案，基金托管东谈主应配合提供相干材料。根据银行间商场登记结算机构的关系规 定，基金托管东谈主协助基金管理东谈主在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算 账户，并代表本基金进行银行间商场债券的结算。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后， 实时以书面或其他两边招供的方式将账户信息文告另一方。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得 粗放假借本基金的口头开立任何其他账户。新账户按关系轨则使用并管理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份 有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代保 司库，看护凭证由基金托管东谈垄断有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主 共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺灵验支配的资产不承担看护职责。基 金管理东谈主对基金财产权利诈欺依据的任何格局的变更，齐必须提前或在变更当日文告基金 托管东谈主，并在变更后 5 个服务日内提交给基金托管东谈主。   （九）与基金财产关系的要紧合同的看护   与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。除本契约另有轨则外，基金 管理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金 信息裸露契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主在收到合同本来后 30 日内应 向基金托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同本来由基金管理东谈主看护。要紧合同的 看护期限不少于法律法例的轨则。   第五、基金资产净值的臆测和管帐核算 份额的余额数目臆测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个服务日臆测基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按轨则 公告。 同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额 的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按轨则对 外公布。   第六、基金份额持有东谈主名册的保存   （一）基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照面前相干功令区别看护基金份额持有东谈主名册。看护方式不错选用电子或文档 的格局。看护期限不少于法律法例的轨则。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将关系尊府送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例轨则各自承担相应的职责。   （二）基金份额持有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》收效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 服务日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》休止日等波及到基金紧迫事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   第七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经友好协商未能 措置的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会届时灵验的仲 裁功令进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有不停力。除 非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、勤奋、尽责地履行基金合 同及本契约轨则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港、澳门尽头行政区和台湾地区法 律）统帅。   第八、托管契约的变更与休止  （一）托管契约的变更方法  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管契约休止出现的情形  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》休止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律认识书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。  基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持基金、证券的流动性受到限制而不行 实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适合《中华东谈主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐报 告教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的轨则。             第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在泛泛情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据践诺业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，继续完善并增多和修改服务神志。   一、营销鼎新及网上往来服务   为丰富投资者的往来方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种格局的往来服务。   在营销渠谈鼎新方面，本基金管理东谈主狂妄发展基金电子商务，已通达基金网上往来系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金往来及信息查询等已通达的各项基金网上往来业务。同期，投资者可关怀鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速杀青净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 杀青账户查询功能和往来功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也援救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将继续悉力完善 现有技巧系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的往来方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和践诺情况，当令调节发送的 定制信息内容。   三、在线扣问服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收集通信器具进行业务扣问，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主扣问 服务，在服务时刻内有专东谈主在线提供扣问服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、往来情况、基金产物信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务扣问、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主树立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收集服务。现场投诉和认识簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十二部分 其他应裸露事项   本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息裸露办法》等相干法律法例轨则的内容与格局进行裸露，并在轨则弁言上公告。        公告事项                法定裸露方式            法定裸露日历 鹏华中证细分化工产业主题往来型开        《上海证券报》、基金管理       2024 年 01 月 04 日 放式指数证券投资基金联结基金（A        东谈主网站及/或中国证监会基 类基金份额）基金产物尊府纲要（更          金电子裸露网站 新） 鹏华中证细分化工产业主题往来型开        《上海证券报》、基金管理       2024 年 01 月 04 日 放式指数证券投资基金联结基金更新        东谈主网站及/或中国证监会基 的招募说明书                    金电子裸露网站 鹏华中证细分化工产业主题往来型开        《上海证券报》、基金管理       2024 年 01 月 04 日 放式指数证券投资基金联结基金（C        东谈主网站及/或中国证监会基 类基金份额）基金产物尊府纲要（更          金电子裸露网站 新） 鹏华基金管理有限公司清晰公告          《上海证券报》、基金管理       2024 年 01 月 18 日                         东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子裸露网站 鹏华中证细分化工产业主题往来型开        《上海证券报》、基金管理       2024 年 01 月 19 日 放式指数证券投资基金联结基金 2023     东谈主网站及/或中国证监会基 年第 4 季度陈诉                 金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《上海证券报》、基金管理       2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提        东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                      金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《上海证券报》、基金管理       2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下        东谈主网站及/或中国证监会基 基金相干销售业务的公告               金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员        《上海证券报》、基金管理       2024 年 02 月 08 日 变更公告                  东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于休止与北      《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合      东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                  金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限职责公司申购      东谈主网站及/或中国证监会基 （含按期定额投资）费率优惠行为的        金电子裸露网站 公告 鹏华中证细分化工产业主题往来型开      《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 放式指数证券投资基金联结基金 2023   东谈主网站及/或中国证监会基 年年度陈诉                   金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券      《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的      东谈主网站及/或中国证监会基 教唆性公告                   金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员      《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                  东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变      《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                  东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子裸露网站 鹏华中证细分化工产业主题往来型开      《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 放式指数证券投资基金联结基金 2024   东谈主网站及/或中国证监会基 年第 1 季度陈诉               金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司清晰公告        《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                       东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主      《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告      东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子裸露网站 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鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管理 2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子裸露网站 鹏华中证细分化工产业主题往来型开 《上海证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日 放式指数证券投资基金联结基金 2024 东谈主网站及/或中国证监会基 年第 3 季度陈诉                  金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管理 2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子裸露网站 鹏华中证细分化工产业主题往来型开 《上海证券报》、基金管理 2024 年 12 月 06 日 放式指数证券投资基金联结基金更新 东谈主网站及/或中国证监会基 的招募说明书（2024 年第 1 号）        金电子裸露网站 鹏华中证细分化工产业主题往来型开 《上海证券报》、基金管理 2024 年 12 月 06 日 放式指数证券投资基金联结基金托管 东谈主网站及/或中国证监会基 契约                         金电子裸露网站 鹏华中证细分化工产业主题往来型开 《上海证券报》、基金管理 2024 年 12 月 06 日 放式指数证券投资基金联结基金（I 东谈主网站及/或中国证监会基 类基金份额）基金产物尊府纲要（更           金电子裸露网站 新） 鹏华中证细分化工产业主题往来型开 《上海证券报》、基金管理 2024 年 12 月 06 日 放式指数证券投资基金联结基金基金 东谈主网站及/或中国证监会基 合同                         金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《上海证券报》、基金管理 2024 年 12 月 06 日 基金增设 I 类基金份额并修改基金合 东谈主网站及/或中国证监会基 同及托管契约等事项的公告               金电子裸露网站   上述裸露事项的裸露期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。           第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按相干法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公步地，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书本来为准。投资东谈主也不错胜利登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。              第二十四部分 备查文献  一、备查文献包括： 金召募的文献  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                             鹏华基金管理有限公司

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