永赢深证蜕变 100 走动型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金（A 份额）
基金居品贵府摘录更新(2024 年第 2 号)
编制日历：2024-08-31
送出日历：2024-09-28
本摘录提供本基金的蹙迫信息，是招募发挥书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募发挥书等销售文献。
一、居品大略
永 赢 深 创
基金简称 100ETF 发起 基金代码 013907
式荟萃
永 赢 深 创
下属基金简称 100ETF 发起 下属基金代码 013907
式荟萃 A
永赢基金管 中国银行股份
基金管制东说念主 基金托管东说念主
理有限公司 有限公司
基金合同收效日 2021-12-13
基金类型 股票型 走动币种 东说念主民币
运作花样 泛泛绽放式 绽放频率 每个绽放日
基金司理 刘庭宇 运行担任本基金基金司理的 2023-08-14
日历
证券从业日历 2018-07-02
其他 基金合同收效之日起三年后的对应日（当然日），若基金
财富净值低于 2 亿元东说念主民币的，基金合同自动拆开，且不得通
过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律
法例或中国证监会次第发生变化，上述拆开次第被取消、改造
或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监
会次第实践。
基金合同收效三年后延续存续的，在基金合同收效满三年
后的基金存续期内，联贯 20 个责任日出现基金份额合手有东说念主数
量不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5，000 万元情形的，基金
管制东说念主应当在依期证实中给以线路；联贯 60 个责任日出现前
述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会报
告并提议处罚决策，如合手续运作、调养运作花样、与其他基金
消逝或者拆开基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额合手有东说念主
大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有次第时，从其次第。
二、基金投资与净值阐扬
（一）投资目的与投资战术
本基金主要通过投资于目的 ETF，细腻追踪主义指数表
投资目的
现，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。
本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、主义指数成份
投资限度 股、备选成份股，为更好地杀青投资目的，本基金还不错投
资于国内照章刊行上市的非成份股（包括主板、创业板偏执
他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托左证）、债券
（包括国债、央行单子、企业债、公司债、次级债、场地政
府债、金融债、可调养债券、可交换债券、可鉴别走动可转
债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、财富赞成
证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、货币市
场器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金
融器具（但须得当中国证监会的干系次第）。
本基金可参与融资业务和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基
金管制东说念主在履行得当措施后，不错将其纳入投资限度。
基金的投资组合比例为：投资于目的 ETF 的比例不低于
基金财富净值的 90%；每个走动日日终在扣除股指期货合约
需交纳的走动保证金后，应当保合手不低于基金财富净值 5%的
现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款财富不包括
结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法例或监管机构对该比例条款有变更的，基金管
理东说念主在履行得当措施后，不错对该比例作念相应调养。
本基金的主义指数为深证蜕变 100 指数。
本基金为 ETF 荟萃基金，主要通过投资于目的 ETF 杀青
对主义指数的细腻追踪。在正常市集情况下，本基金力图将
净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的富饶值
终局在 0.35%以内，年化追踪误差终局在 4%以内。主要投资
主要投资战术
战术有：财富树立战术、目的 ETF 投资战术、成份股、备选
成份股投资战术、债券投资战术、财富赞成证券投资战术、
可调养债券和可交换债券投资战术、股指期货投资战术、融
资及转融通证券出借业务投资战术和存托左证投资战术。
深证蜕变 100 指数收益率×95%+银行活期进款利率（税
事迹比较基准
后）×5%
本基金为 ETF 荟萃基金，目的 ETF 为股票型指数基金，
因此本基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金与货
风险收益特征 币市集基金。本基金主要通过投资于目的 ETF，杀青对主义
指数阐扬的细腻追踪，具有与主义指数以及主义指数所代表
的证券市集相通的风险收益特征。
注：详见本基金招募发挥书（更新）第九部分“基金的投资”。
（二）投资组合伙产树立图表/区域树立图表
注：由于四舍五入的原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。
（三）自基金合同收效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同
期事迹比较基准的比较图
注：1、数据截止日历：2023-12-31，基金的过往事迹不代表往时阐扬。
三、投成本基金波及的用度
（一）基金销售干系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：
份额（S）或金额（M）/合手 收 费 方 式 / 费
用度类型 备注
有期限（Y） 率
M＜50 万元 0.8%
认购费
笔 100 元
申购费（前收费） M＜50 万元 1%
笔 100 元
Y＜7 日 1.5%
赎回费
（二）基金运作干系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费花样/年费率或金额 收取方
管制费 0.15% 基金管制东说念主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东说念主
销售做事费 - 销售机构
审计用度 20，000.00 元 管帐师事务所
信息线路费 - 次第线路报刊
其他用度 基金合同收效后与基金相 -
关的讼师费、基金份额合手
有东说念主大会用度等不错在基
金财产中列支的其他费
用。用度类别详见本基金
基金合同及招募发挥书或
其更新。
注：1、本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金财富
扣除。2、所线路相应用度为年金额的，该金额为基金全体承担用度，非单个份
额类别（若有）用度，且年金额为预估值，最终施行金额以基金依期证实线路
为准。3、本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取管制费。本基金基金
财产中投资于目的 ETF 的部分不收取托管费。
（三）基金运作空洞用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在合手随机代，投资者需支拨的运作费率如下
表：
基金运作空洞费率（年化）
注：基金管制费率、托管费率、销售做事费率（若有）为基金现行费率，其他
运作用度以最近一次基金年报线路的干系数据为基准测算。
四、风险揭示与蹙迫请示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应幽静阅读本基金的《招募发挥书》等销
售文献。
本基金的风险主要包括：市集风险、信用风险、流动性风险、管制风险、
操格调险、合规性风险、本基金私有的风险偏执他风险。
本基金私有的风险：
由于主要投资于目的 ETF，在深广情况下将看守较高的目的 ETF 投资比例，
基金净值可能会随目的 ETF 的净值波动而波动，目的 ETF 的干系风险可能顺利
或曲折成为本基金的风险。是以本基金会靠近诸如目的 ETF 的管制风险与操作
风险、目的 ETF 基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、目的 ETF 的时代风
险等风险。
本基金主要投资于目的 ETF 基金份额，追求追踪主义指数，获取与指数收
益相通的答复。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏
离：
（1）目的 ETF 与主义指数的偏离。
（2）基金买卖目的 ETF 时所产生的价钱互异、走动成本和走动冲击。
（3）基金调养财富树立结构时所产生的追踪误差。
（4）基金申购、赎回要素所产生的追踪误差。
（5）基金现款财富牵累所产生的追踪误差。
（6）基金的管制费和托管费所产生的追踪误差。
（7）其他要素所产生的偏差。
本基金为目的 ETF 的荟萃基金，但由于投资方法、走动花样等方面与目的
ETF 不同，本基金的事迹阐扬与目的 ETF 的事迹阐扬可能出现互异。
本基金为目的 ETF 的荟萃基金，但由于投资方法、走动花样等方面与目的
ETF 不同，本基金的事迹阐扬与目的 ETF 的事迹阐扬可能出现互异。
如目的 ETF 基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、目的 ETF 参考 IOPV
决策和 IOPV 计算过失的风险、目的 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。
主义指数因为编制方法的颓势有可能导致主义指数的阐扬与总体市集阐扬
存在互异，因主义指数编制方法的不造就也可能导致指数调养较大，增多基金
投资成本，并有可能因此而增多追踪误差，影响投资收益。
主义指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司景象、投
资东说念主表情和走动轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收
益水平发生变化，产生风险。
主义指数并不可完全代表系数这个词股票市集。主义指数成份股的平均答复率与
系数这个词股票市集的平均答复率可能存在偏离。
由于基金投资经由中的证券走动成本、基金管制费和托管费的存在以偏执
它要素，使基金投资组合与主义指数产生追踪偏离度与追踪误差。
本基金力图将年化追踪误差终局在 4%以内，日均追踪偏离度的富饶值终局
在 0.35%以内，但因主义指数编制法则调养或其他要素可能导致追踪误差栽植
上述限度，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
根据基金合同的次第，因主义指数的编制与发布等原因，导致原主义指数
不宜延续算作本基金的投资主义指数及事迹比较基准，本基金可能变更主义指
数，基金的投资组合随之调养，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承
担投资组合调养所带来的风险与成本。
本基金的主义指数由指数编制机构发布并管制和保重，往时指数编制机构
可能由于多样原因住手对指数的管制和保重，本基金将根据基金合同的商定自
该情形发生之日起十个责任日向中国证监会证实并提议处罚决策，如更换基金
主义指数、调养运作花样，与其他基金消逝、或者拆开基金合同等，并在 6 个
月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或就
上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将靠近更换基金主义指数、转
换运作花样，与其他基金消逝、或者拆开基金合同等风险。
自指数编制机构住手主义指数的编制及发布至处罚决策笃定并实施前，基
金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息革职基金份额
合手有东说念主利益优先原则看守基金投资运作，该时代由于主义指数不再更新等原因
可能导致指数阐扬与干系市集阐扬有在互异，影响投资收益。
主义指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时，基
金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。
融器具，其向投资者支付的本息来自于基础财富池产生的现款流或剩余权利。
与股票和一般债券不同，财富赞成证券不是对某一盘算实体的利益条款权，而
是对基础财富池所产生的现款流和剩余权利的条款权，是一种以财富信用为支
合手的证券，所靠近的风险主要包括走动结构风险、多样原因导致的基础财富池
现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集走动不活跃导致的流动
性风险等，由此可能变成基金财产损失。
股指期货是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础财富或指数，其
评价主要源自于对挂钩财富的价钱与价钱波动的预期。投资于股指期货需承受
市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于股指期货通
常具有杠杆效应，价钱波动比主义器具更为剧烈，随机候比投资主义财富要承
担更高的风险。况兼由于股指期货订价特地复杂，不得当的估值有可能使基金
财富靠近损失风险。
股指期货聘用保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利
行情时，股价、指数微弱的变动就可能会使投资者权利遭遇较大损失。股指期
货聘用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在次第的时期内补足保证金，按次第将
被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。
本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动
性风险：靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款
项的风险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付
相应权利抵偿及借条用度的风险；（3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期
间无法实时处置证券的市集风险。
本基金通过融资走动不错扩大走动额度，利用较少成原本获取较大利润，
这势必也放大了风险。本基金将所合手股票算作担保品进行融资时，既需要承担
原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付
相应的利息或用度，如判断作假或操作不当，会加大逝世，本基金投资者需承
担由此导致的风险。
本基金可投资存托左证，基金净值可能受到存托左证的境外基础证券价钱
波动影响，存托左证的境外基础证券的干系风险可能顺利或曲折成为本基金的
风险。
本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方将专揽发起资金认
购本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额合手有期限不低于三年。基金
管制东说念主认购的基金份额合手有期限满三年后，发起资金提供方将根据本人情况决
定是否延续合手有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另
外，在基金合同收效满三年之日，若是本基金的财富净值低于 2 亿元，基金合
同将自动拆开，且无需召开基金份额合手有东说念主大会审议，投资者将靠近基金合同
可能拆开的不笃定性风险。
（二）蹙迫请示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出
内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎致力的原则管制和专揽基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合
同确当事东说念主。
各方当事东说念主承诺，因基金合同而产生的或与基金合承诺想的一切争议，如
经友好协商未能处罚的，应提交上海外洋经济交易仲裁委员会（上海外洋仲裁
中心），根据提交仲裁时该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海
市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有不断力。除非仲裁裁决另有
次第，仲裁用度由败诉方承担。
基金居品贵府摘录信息发生紧要变更的，基金管制东说念主将在三个责任日内更
新，其他信息发生变更的，基金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟
基金的施行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的干系信息，
敬请同期善良基金管制东说念主发布的干系临时公告等。
五、其他贵府查询花样
以下贵府详见基金管制东说念主网站[本公司网站：www.maxwealthfund.com][客
服电话：400-805-8888]
● 基金合同、托管左券、招募发挥书
● 依期证实，包括基金季度证实、中期证实和年度证实
● 基金份额净值
● 基金销售机构及意想花样
● 其他蹙迫贵府
六、其他情况发挥
无。
Hongkongdoll最新
